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根據(jù)2016年2月5日中國基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）發(fā)布的《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》（以下簡稱公告）中指出協(xié)會不在出具私募基金管理人登記電子證明，而此前發(fā)放的紙質私募基金管理人登記證書、私募基金管理人登記電子證明不在作為辦理相關業(yè)務的證明文件（協(xié)會繼續(xù)接受私募基金管理人的備案登記，只是不再出示證明）。

出現(xiàn)以下3種情況的已登記私募基金管理人將被注銷登記。（《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》第二條）

1、新登記的在辦結登記手續(xù)之日起6個月內未備案產品

2、已登記滿12個月且未備案產品，在2016年5月1日前未備案產品

3、已登記不滿12個月且未備案產品，在2016年8月1日前未備案產品

《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》中明確已登記私募基金管理人不及時履行信息報送義務的，將暫停受理產品備案申請并列入異常機構名單，至少6個月后才能恢復正常機構公示狀態(tài)。信息報送內容為：私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、年度和重大信息報送更新等信息。

已登記私募基金管理人未提交經審計的年度財務報告的，將暫停受理產品備案申請并列入異常機構名單，至少6個月后才能恢復正常機構公示狀態(tài)。

已登記的私募基金管理人因違反《企業(yè)信息公式暫行條例》相關規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息系統(tǒng)公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的，將暫停受理產品備案申請并列入異常機構名單。至少6個月后才能恢復正常機構公示狀態(tài)。

《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》指出新申請私募基金管理人登記的機構被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的，協(xié)會將不予登記。

新申請私募基金管理人登記的機構成立滿一年但未提交經審計的年度財務報告的，協(xié)會將不予登記。

《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》新增提交法律意見書的要求，遇到以下5個情況需要提交法律意見書：

1、新申請管理人登記

2、已提交申請但尚未辦結登記

3、已登記且尚未備案產品

4、已登記且已備案產品

5、已登記的管理人重大事項變更時，提交《重大事項變更專項法律意見書》

公告對私募基金管理人高管人員基金從業(yè)資格做出要求：從事私募證券投資基金業(yè)務的各類私募基金管理人，其高管人員均應取得基金從業(yè)資格；從事非私募證券投資基金業(yè)務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業(yè)資格。各類私募基金管理人的合規(guī)/風控負責人不得從事投資業(yè)務。已取得基金從業(yè)資格的高管人員，每年度還需完成15學時的后續(xù)培訓方可維持其基金從業(yè)資格。

2016年12月31日將作為時間節(jié)點，如已登記的私募基金管理人高管人員未按規(guī)定取得基金從業(yè)資格，協(xié)會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請及其他重大事項變更申請。

在2016年2月1日協(xié)會發(fā)布的《私募投資基金管理人內部控制指引》中我們發(fā)現(xiàn)，指引主要從私募基金管理人內部控制的目標與原則、內部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通及內部監(jiān)督等方面的制度建設進行自律管理，構成了私募基金管理人內部控制的自律監(jiān)管框架。綜合五個章節(jié)、共三十三條細則，我們總結出幾個要點：

1、私募基金管理人最高權力機構對建立內部控制制度和維持其有效性承擔最終責任。

2、私募基金管理人內部控制應當遵循六個原則：全面性、相互制約、執(zhí)行有效、獨立性、成本效益、適時性。

3、專業(yè)化運營原則，主營業(yè)務清晰，不得兼營其他業(yè)務。

4、防范不正當關聯(lián)交易、利益輸送和內部人控制風險。

5、私募基金管理人應具備合規(guī)風控的高級管理人員。

6、私募基金應當由基金托管人托管。

7、協(xié)會將對私募基金管理人進行現(xiàn)場或非現(xiàn)場方式進行業(yè)務檢查。

根據(jù)2016年2月4日協(xié)會發(fā)布的《私募投資基金信息披露管理辦法》中我們發(fā)現(xiàn)，管理辦法的發(fā)布加強私募基金信息披露的制度建設，規(guī)范私募基金信息披露義務人向投資者進行披露的內容和方式，有利于保障私募基金投資者的知情權，從而保護私募基金投資者的合法權益，促進市場資源的合理配置。綜合七個章節(jié)、三十一條細則，我們總結出幾個要點：

1、私募基金管理人應當按照規(guī)定通過協(xié)會制定的私募基金信息披露備份平臺報送信息，并可供投資者查詢。

2、信息披露義務人披露基金信息，不得存在以下行為：公開披露或者變相公開披露；對投資業(yè)績進行預測；違規(guī)承諾收益或者承擔損失；登載任何祝賀性、恭維性或推薦性的文字；任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關措辭等。

3、私募基金在募集期間應如實披露此產品的基本信息，與基金合同保持一致，如有不一致，應當向投資者特別說明。

4、基金運作期間，信息披露義務人應按規(guī)定向投資者進行各項信息披露，其中比較容易疏忽的是：基金名稱、注冊地址、組織形式發(fā)生變更的；管理人的法定代表人、執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、實際控制人發(fā)生變更的；基金觸發(fā)巨額贖回的等信息應及時向投資者披露。

●信息披露如有疏忽，很容易導致被監(jiān)管部門處罰及暫停新產品備案的后果。