聚合智慧 | 升華財富
產(chǎn)業(yè)智庫服務(wù)平臺

全面/有效的私募培訓(xùn)

私募機構(gòu)如何合規(guī)運營？如何有效推廣？

私募機構(gòu)合規(guī)運營系統(tǒng)化培訓(xùn)

針對私募基金

“備案/行政/制度/法律/合同/募集/客服/考試/推廣”

等事項的合規(guī)化、系統(tǒng)性培訓(xùn)

剛成立私募或沒有發(fā)過產(chǎn)品私募，可通過本培訓(xùn)全面熟悉和掌握私募機構(gòu)運作方式和注意點

運作相對成熟的私募，可通過本培訓(xùn)定點培養(yǎng)員工，或作為公司的內(nèi)訓(xùn)服務(wù)

相關(guān)咨詢：葉小姐18758568614、QQ385198425

背景：未來十年是財富管理的黃金十年，低利率時代，資本市場蓬勃發(fā)展，私募機構(gòu)遇到了前所未有發(fā)展的好時機。自2014年3月17日，第一批50家私募機構(gòu)成功備案之后，截至2015年12月底，基金業(yè)協(xié)會已登記私募基金管理人25005家。已備案私募基金24054只，認繳規(guī)模5.07萬億元，實繳規(guī)模4.05萬億元。其中19219只是2014年8月21日 《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》發(fā)布實施后新設(shè)立基金，認繳規(guī)模3.41萬億元，實繳規(guī)模2.71萬億元。截至2016年1月14日，在中國證券基金業(yè)協(xié)會登記備案的私募基金管理人數(shù)量已達25232家，管理私募基金26471只。這體現(xiàn)了私募機構(gòu)的發(fā)展是符合當今社會的需求，也是財富管理的重要組成部分。

需求：因為在私募機構(gòu)成立前后以及機構(gòu)運營過程中可能會遇到例如：產(chǎn)品備案、日常行政、后臺維護、合同設(shè)計、相關(guān)信息備案和調(diào)整、合規(guī)運營、從業(yè)人員法律道德培訓(xùn)等各種問題，所以需要基金外包運營機構(gòu)以及相關(guān)第三方給予大量的支持和服務(wù)。

主辦方：

媒體支持方：七禾網(wǎng)

課程時間：暫時未定，敬請期待

課程地點：浙江省杭州市江干區(qū)下沙高教園東區(qū)學(xué)源街118號浙江金融職業(yè)學(xué)院匯豐大廈

本培訓(xùn)對投資者、對私募機構(gòu)和對監(jiān)管部門的意義

課程費用：8800元/人

交費方式：（匯款時請備注【***（姓名）會務(wù)費】統(tǒng)一開具“會務(wù)服務(wù)費”發(fā)票）

開戶人：杭州七禾網(wǎng)絡(luò)科技有限公司

開戶行：工商銀行杭州金暉支行

賬  號：1202052609900026589

稅  號：330100555165335

報名咨詢：葉小姐18758568614、QQ385198425

1，從業(yè)人員要求和考試注意點

（1）關(guān)于證監(jiān)會、基金業(yè)協(xié)會對私募機構(gòu)和從業(yè)人員的要求；

（2）關(guān)于私募機構(gòu)從業(yè)人員如何準備考試以及順利通過考試的方法，比如怎么記考試內(nèi)容要點、怎么做習(xí)題來準備考試；

2，私募登記

   關(guān)于私募機構(gòu)登記前的準備，登記的流程，以及登記每個環(huán)節(jié)的處理方法；協(xié)會最新公告《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》頒布后對私募基金管理登記的要求以及注意事項。

3，產(chǎn)品備案

   關(guān)于產(chǎn)品備案的材料準備（包括基金合同、托管協(xié)議、資金到賬證明、基金風(fēng)險揭示書、投資者承諾書、投資者明細等）、產(chǎn)品備案流程、備案申請表填寫注意事項、備案前后的相關(guān)注意點等。

4，認購合同設(shè)計

    私募基金認購合同的細節(jié)處理和注意點：如分級設(shè)計和比例、投資范圍設(shè)計、開放期設(shè)計（開放申購、開放贖回、臨時開放等）、風(fēng)控設(shè)計（預(yù)警線、止損線、倉位體系等）、風(fēng)險承擔(dān)設(shè)計（所有投資者平等承當，還是分級不同承擔(dān)）、風(fēng)險充分揭示、客戶調(diào)查、合格投資人認定、各類收費設(shè)計（認購費、申購費、贖回費、管理費、托管費、固定投顧費[如有]、浮動投顧費[如有]、業(yè)績提成等）、收益分配設(shè)計、稅收處理、越權(quán)交易的認定、絕對規(guī)避利益輸送、投顧設(shè)定、投資經(jīng)理設(shè)定等。

5，基金運作

關(guān)于基金產(chǎn)品運作過程中的問題解答：①私募機構(gòu)該如何對產(chǎn)品備案；②私募機構(gòu)該如何設(shè)計產(chǎn)品的合同；③私募基金產(chǎn)品該如何開設(shè)證券戶、期貨戶，或開設(shè)其他的賬戶，如銀行戶、債券戶等；④私募機構(gòu)該如何處理出入金；⑤基金產(chǎn)品若正常結(jié)束的相關(guān)手續(xù)；⑥基金產(chǎn)品若非正常結(jié)束的注意點和相關(guān)手續(xù)；⑦在基金產(chǎn)品運作的整個過程中管理人和托管人之間以及管理人和投資者之間，相關(guān)行政郵件、蓋章文件的往來格式模板以及注意點等等；

6，季度和年度更新

    關(guān)于每個基金產(chǎn)品的季度更新該如何處理；私募機構(gòu)該如何在備案中變更從業(yè)人員、基金產(chǎn)品、公司結(jié)構(gòu)以及股權(quán)結(jié)構(gòu)；私募機構(gòu)該如何對基金業(yè)協(xié)會后臺功能熟悉、了解和掌握；

7，關(guān)于合規(guī)宣傳

（1）對外宣傳中不能做的事（比如基金產(chǎn)品不能公開宣傳，不能向非合格投資者宣傳，不能承諾保本，不能說預(yù)期收益，不能承諾收益，不能虛假宣傳等）；

（2）對外宣傳中可以怎么做怎么說；

（3）對外宣傳中哪些內(nèi)容既有效又合規(guī)；

（4）宣傳內(nèi)容的模板；

（5）如何合規(guī)并有效應(yīng)用網(wǎng)站、微信、活動等推廣模式。

8，最新政策解讀和相關(guān)文本模板

（1）對正要出臺的《私募基金管理條例》、已經(jīng)發(fā)布的《私募投資基金信息披露管理辦法》《私募投資基金管理人內(nèi)部控制制度指引》等政策進行解析；

（2）私募機構(gòu)法律意見書模板

（3）私募機構(gòu)內(nèi)控制度、投資管理制度、監(jiān)察稽核制度模板

（4）私募機構(gòu)年度財務(wù)審計報告模板

9，其它注意事項

（1）關(guān)于私募機構(gòu)如何選擇外包的運營機構(gòu)以及如何和外包運營機構(gòu)順暢合作；如何選擇券商，期貨商和銀行以及如何順暢合作；如何選擇第三方募集機構(gòu)以及如何順暢合作；

（2）基金產(chǎn)品在銷售前和銷售過程中的注意事項，比如基金產(chǎn)品合格投資者認定，客戶調(diào)查，風(fēng)險揭示等。

（3）基金產(chǎn)品在售后服務(wù)的注意事項：如回訪、錄音、份額確認單、凈值短信、公告、相關(guān)變更或補充協(xié)議等。

（4）交易軟件和風(fēng)控軟件等方面的注意事項。

（5）另外的注意事項。（如可能產(chǎn)生客戶矛盾的注意事項）

附：產(chǎn)品行政

私募產(chǎn)品成立和運行行政事務(wù)

一、產(chǎn)品合同制作期

1、確定產(chǎn)品各項要素；

2、提交產(chǎn)品要素表給托管方；

3、在基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)的公司私募基金系統(tǒng)中申請產(chǎn)品備案號；

4、與托管方的基金經(jīng)理擬定產(chǎn)品基金合同初稿；

5、初稿完成后，與管理方交易方募集方等討論修訂基金合同；

6、完成后的基金合同修訂稿再提交給托管方，由基金經(jīng)理審批（若基金經(jīng)理審批未通過繼續(xù)修改合同）；

7、基金經(jīng)理審批通過后，提交合同流程到托管方合規(guī)處審批（若合規(guī)審批未通過繼續(xù)修改合同）；

8、合規(guī)審批期間，準備材料，向托管方申請開立基金產(chǎn)品募集賬戶；

9、托管方合規(guī)審批通過后，提交合同用印流程審批；

10、合同用印流程審批期間，準備材料，想托管方申請開立基金產(chǎn)品托管賬戶；

11、托管方合同用印流程審批通過后，和基金產(chǎn)品銷售方確認需要制作幾份基金合同后開始制作合同。 

二、產(chǎn)品募集期

1、基金合同制作完成后，檢查合同是否打印正確；

2、制作基金合同填寫說明書，打??；

3、制作基金合同認購申請書，打??；

4、把基金合同、基金合同填寫說明書以及基金合同認購/申購申請書統(tǒng)一寄給募集方；

5、募集期間，募集方提供基金份額持有人資料，統(tǒng)計入錄制作認購基金份額持有人信息表；

6、資金募集完成后，統(tǒng)一回收整理簽署后的基金合同，回寄合同給托管方。

三、產(chǎn)品備案期

1、向托管方提交基金產(chǎn)品運營通知書，并發(fā)郵件告知產(chǎn)品成立日；

2、同天向托管方提交認購基金產(chǎn)品基金份額持有人的正確信息資料表；

3、第二個工作日托管方提供基金賬戶信息確認函；

4、準備材料，在基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)的公司私募基金系統(tǒng)中填寫產(chǎn)品備案申請表，提交申請（若申請未通過則修改申請表后再提交直至備案成功）；

5、備案完成后，制作認購確認書并寄給所有基金份額持有人。

四、開立基金產(chǎn)品交易戶

【開期貨戶】

1、在產(chǎn)品募集期間確定期貨通道，確認各項手續(xù)費；

2、制作“期貨三方備忘錄”，提交給期貨方，走合規(guī)流程；

3、合規(guī)流程通過后，把備忘錄提交給托管方，走用印流程；

4、托管方會將備忘錄紙質(zhì)版寄過來，蓋章后，寄給期貨方；

5、等產(chǎn)品備案通過后，方可準備材料，開立交易賬戶；

6、期貨交易戶開立完成后，郵件通知托管方做銀期關(guān)聯(lián)；

7、銀期關(guān)聯(lián)成功后，制作劃款指令，提交給托管方入金；

8、入金后，方可交易。

【開證券戶】

1、在產(chǎn)品募集期間確定券商通道，確認各項手續(xù)費；

2、制作“證券經(jīng)紀服務(wù)協(xié)議”，提交給券商，走合規(guī)流程；

3、合規(guī)流程通過后，把服務(wù)協(xié)議提交給托管方，走用印流程；

4、托管方會將協(xié)議紙質(zhì)版寄過來，蓋章后，寄給券商；

5、等產(chǎn)品備案通過后，準備材料提交給托管方，辦理股東代碼卡；

6、合規(guī)流程通過同時股東代碼卡辦理成功后，方可準備材料，去當?shù)貭I業(yè)部開立交易賬戶；

7、證券交易戶開立完成后，郵寄“銀行存管協(xié)議書”給托管方，并郵件通知托管方做銀證關(guān)聯(lián)；

8、銀證關(guān)聯(lián)成功后，制作劃款指令，提交給托管方入金；

9、入金后，方可交易。

五、產(chǎn)品日常維護

1、每周和運營外包商核對產(chǎn)品估值；

2、每周發(fā)送產(chǎn)品估值短信給認購/申購基金份額持有人；

3、每周提供產(chǎn)品估值表給交易員；

4、基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)的產(chǎn)品季度備案；

5、基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)的產(chǎn)品年度備案；

6、基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)的私募機構(gòu)基本信息變更；

7、基金業(yè)協(xié)會觀望的私募機構(gòu)人員信息變更；

8、基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)的私募機構(gòu)年度財務(wù)報表提交；

9、基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)的私募機構(gòu)系統(tǒng)中外包服務(wù)公司的信息錄入；

10、產(chǎn)品分紅數(shù)據(jù)核算等。

六、產(chǎn)品開放日以及臨時開放日

1、確定開放日或臨時開放日后，向托管方提交開放日或臨時開放日函；

【產(chǎn)品申購】

2、打印制作基金合同，打印合同填寫說明，制作并打印合同申購申請書，一并寄給銷售方；

3、申購期間，募集方提供基金份額持有人資料，統(tǒng)計入錄制作認購基金份額持有人信息表；

4、臨時開放申購結(jié)束后，統(tǒng)一回收整理簽署后的基金合同，回寄合同給托管方；

5、3-5個工作日后，確認申購份額；

6、制作確認申購書并寄給所有基金份額持有人。

7、制作劃款之類，郵件發(fā)給托管方，入金。

【產(chǎn)品贖回】

1、基金份額持有人提交申請表；

2、管理人提交基金份額持有人贖回申請；

3、管理人對基金份額持有人贖回日估值數(shù)據(jù)進行核算（分紅數(shù)據(jù)、份額凈值等）。

七、基金合同的變更

1、非因法律、法規(guī)及有關(guān)政策發(fā)生變化的原因而導(dǎo)致合同變更時，可采用以下幾種方式中的一種進行基金合同變更。

（1）、全體基金份額持有人、管理人和托管方協(xié)商一致后，可對本合同內(nèi)容進行變更

（2）、與托管方首先就本合同擬變更事項達成一致

A、合同變更事項以約定的方式發(fā)布征求基金份額持有人意見通知；

B、在發(fā)布通知后十五個工作日內(nèi)以書面或電子方式向基金份額持有人發(fā)送合同變更征詢意見函（或通知）?；鸱蓊~持有人應(yīng)在征詢意見函（或通知）指定的日期內(nèi)按指定的形式回復(fù)意見。基金份額持有人不同意變更的，應(yīng)在征詢意見函（或通知）指定的日期內(nèi)贖回產(chǎn)品；基金份額持有人未在指定日期內(nèi)回復(fù)意；

C、變更事項自征詢意見函（或通知）指定的日期屆滿的次工作日開始生效。

（3）、投資范圍的變更

A、經(jīng)全體基金份額持有人書面同意；

B、在下一個開放日的提前五個工作日通知基金份額持有人，如基金份額持有人不同意，可在開放日申請贖回基金份額，如基金份額持有人未向基金管理人明確表示不同意或未在開放日申請贖回基金份額則視為同意對投資范圍的調(diào)整。投資范圍的調(diào)整自該開放日的下一個交易日起生效；

（4）、對下述基金管理人有權(quán)單獨變更合同的內(nèi)容進行變更后，管理人按照基金合同的約定向基金份額持有人披露變更的具體內(nèi)容，同時應(yīng)及時將變更內(nèi)容通知托管方。

A、調(diào)低申購贖回費率、管理費率、投資顧問費率、咨詢（銷售）服務(wù)費率、業(yè)績報酬計提比例。

B、基金管理人、投資顧問的銀行收款賬號的變更。

2、法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定發(fā)生變化需要對本合同進行變更的，基金管理人可與托管方協(xié)商后修改基金合同，并由基金管理人按照本合同的約定向基金份額持有人披露變更的具體內(nèi)容。

3、對基金合同進行重大的變更、補充，基金管理人應(yīng)當在變更或補充發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

八、基金合同的展期

行政流程和“一、產(chǎn)品合同制作期”相同

九、基金的清盤（清算）

管理人向托管方提出清盤申請，提前清盤需要所有投資人同意（方式參照合同變更條款）；正常清盤是走清算流程。

1、清算小組

（1）自基金合同終止之日起10個工作日內(nèi)成立清算小組；

（2）清算小組成員由基金管理人、基金托管人等相關(guān)人員組成。清算小組可以聘用必要的工作人員；

（3）清算小組負責(zé)基金清算資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。清算小組可以依法以基金的名義進行必要的民事活動。

2、清算程序

（1）基金合同終止后，由清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；

（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

（4）托管人制作清算報告，管理人核對清算數(shù)據(jù)；

（5）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。

3、清算費用

清算費用是指清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由清算小組優(yōu)先從基金資產(chǎn)中支付。

4、基金財產(chǎn)清算過程中剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費用后，分配給基金份額持有人。

報名咨詢：葉小姐18758568614、QQ385198425

培訓(xùn)地點示意圖>>>

杭州市江干區(qū)下沙高教園東區(qū)學(xué)源街118號浙江金融職業(yè)學(xué)院匯豐大廈1樓

提醒：建議于火車站及機場到達的外地學(xué)員，打車前往此地（火車站出發(fā)費用約50元，機場出發(fā)費用約為90元）

行車路線：

       德勝路高架一直向東，文海路出口下，右拐到文海南路，左拐至學(xué)源街行駛200米左右到達匯豐大廈（匯豐大廈在學(xué)源街左側(cè)）

公交路線：

       1、乘坐地鐵1號線文海南路站（D出口）下車，沿學(xué)府街走40米，左轉(zhuǎn)走10米，直走進入文海南路，沿文海南路走900米，右轉(zhuǎn)進入學(xué)源街，沿學(xué)源街走200米左右，到達匯豐大廈。

       2、乘坐地鐵1號線文海南路站（D出口）下車，沿學(xué)府街走40米，左轉(zhuǎn)走10米，直走進入文海南路，沿文海南路走130米，到達文海南路二號大街口站  乘坐b支4路（2站）學(xué)源街文海南路口站下車，下車往回，沿學(xué)源街走280米左右，到達匯豐大廈