花旗銀行成為史上首家因為被美國監(jiān)管部門授以“幌騙”指控的銀行。而花旗既未認(rèn)罪也未否認(rèn)這一指控，而是同意支付2500萬美元以達(dá)成和解，成為迄今為止因“幌騙”罪被處以的最大規(guī)模罰金。

根據(jù)路透社報道，花旗是首家被美國商品期貨交易委員會（CFTC）指控“幌騙”的銀行。CFTC稱，花旗銀行全球市場子公司的五名交易員進(jìn)行“幌騙”交易2500次，涉及多項美債期貨交易?；ㄆ爝€被指控沒有為其職員提供充分訓(xùn)練以避免違規(guī)操作，以及系統(tǒng)中沒有設(shè)計偵查“幌騙”交易的功能。

幌騙一次英文為“Spoofing”，是指交易員虛假報價再撤單，即先下單，隨后再取消訂單，借此影響股價?！盎向_者”（spoofer）通過假裝有意在特定價格買進(jìn)或賣出，制造需求假象，企圖引誘其他交易者進(jìn)行交易來影響市場。通過這種“幌騙”行為，“幌騙者”可以在新的價格買進(jìn)或賣出，從而獲利。

2010年《多德-弗蘭克法案》首次授予就“幌騙”行為進(jìn)行調(diào)查的權(quán)力。而首位被指控犯下“幌騙”罪的人是美國新澤西的一位高頻交易員Michael Coscia。他被芝加哥聯(lián)邦法院陪審團(tuán)判定在商品交易中進(jìn)行欺詐和幌騙，成為美國首宗引用反幌騙交易法判定幌騙罪的刑事案件。Coscia因此被判刑三年。

另一個涉及“幌騙”的案子是倫敦交易員Navinder Singh Sarao，他通過此類手段令美股在2010年五月發(fā)生“閃崩”，使得華爾街5分鐘內(nèi)蒸發(fā)1萬億美元市值。去年秋天Sarao承認(rèn)幌騙和電信欺詐的罪行。