近期，一紙刑事判決書(shū)揭開(kāi)了又一起“老鼠倉(cāng)”案件。2015年2月至2016年8月，平安基金時(shí)任基金經(jīng)理和基金經(jīng)理助理的史獻(xiàn)濤利用職務(wù)便利，趨同交易股票105只，趨同交易金額高達(dá)3.18億元，而在這一年半的時(shí)間里，這些交易最終一共虧損了376.39萬(wàn)元。

對(duì)此，法院判決史獻(xiàn)濤犯利用未公開(kāi)信息交易罪，判處有期徒刑三年，緩刑四年，并處罰金人民幣50萬(wàn)元。

史某濤應(yīng)為平安基金史獻(xiàn)濤

近日，中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)公布了《史某濤利用未公開(kāi)信息交易罪一審刑事判決書(shū)》。判決書(shū)顯示：

2015年2月10日至2016年8月31日，被告人史某濤利用其擔(dān)任××基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱：××）基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理的職務(wù)便利，獲取了××××先鋒混合型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱：××先鋒基金)賬戶和××××中國(guó)靈活配置混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱：××中國(guó)基金)賬戶交易股票的未公開(kāi)信息，操作王某花、胡某英證券賬戶，先于或同步于××先鋒基金賬戶和××中國(guó)基金賬戶交易股票共l05只，趨同交易金額人民幣31891．98萬(wàn)元，虧損人民幣3763961．93元。

2017年5月4日，被告人史某濤主動(dòng)到公安機(jī)關(guān)投案。

查閱公開(kāi)資料就會(huì)發(fā)現(xiàn)，這個(gè)史某濤應(yīng)為平安基金原基金經(jīng)理史獻(xiàn)濤。

來(lái)看下裁決書(shū)中的信息：

裁決書(shū)中提到這位史某濤先后管理過(guò)的兩只基金，一只成立于2015年1月29日，名稱中帶有“先鋒基金”字樣，一只成立于2015年6月9日，名稱中帶有“中國(guó)基金”字樣。比對(duì)這兩日成立的全部公募基金，僅平安基金（當(dāng)時(shí)名為平安大華基金）2015年1月29日成立了平安大華新鑫先鋒基金、2015年6月9日成立了平安大華智慧中國(guó)基金，由于近期公司更名，現(xiàn)這兩只基金已更名為平安新鑫先鋒、平安智慧中國(guó)。

同時(shí)，這兩只基金的歷任管理人的名字也完全吻合。

史獻(xiàn)濤所管基金全虧損

公開(kāi)資料顯示，史獻(xiàn)濤曾任職于廣發(fā)證券資產(chǎn)管理(廣東)有限公司投資研究部，任廣發(fā)證券股份有限公司投資主辦人，于2015年2月加入平安大華基金，任投資研究部投資經(jīng)理，有豐富的從業(yè)經(jīng)歷。2015年11月至2016年8月?lián)纹桨泊笕A智慧中國(guó)靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。2016年2月至2016年8月任平安大華新鑫先鋒混合型證券投資基金基金經(jīng)理。2016年3月至2016年8月?lián)纹桨泊笕A睿享文娛靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。

從史獻(xiàn)濤的投資業(yè)績(jī)情況來(lái)看，他在平安基金擔(dān)任基金經(jīng)理期間管理的產(chǎn)品全線虧損。

據(jù)Wind統(tǒng)計(jì)，在史獻(xiàn)濤任職期間，他先后管理的這三只靈活配置型基金均出現(xiàn)了不同程度的業(yè)績(jī)虧損。其中，凈值損失最大的是平安智慧中國(guó)，在其任內(nèi)回報(bào)為-38.87%。而若從相對(duì)排名來(lái)看，其管理的基金業(yè)績(jī)均排在同類基金的后十分之一。

還原老鼠倉(cāng)全過(guò)程

根據(jù)判決書(shū)中各證人的證詞，基本可以還原出整個(gè)案情的全過(guò)程。

根據(jù)史獻(xiàn)濤嫂子王某花的證言，2010年，史獻(xiàn)濤給他嫂子打電話，說(shuō)從小家里供他上大學(xué)不容易，讓她去開(kāi)個(gè)股票賬戶，他來(lái)幫家里炒股賺點(diǎn)家用。開(kāi)戶后沒(méi)多久，史獻(xiàn)濤就從外地回家把股東賬戶等資料全部都拿走了。她沒(méi)往賬戶里存過(guò)資金，賬戶交給史獻(xiàn)濤后就沒(méi)再管過(guò)，期間有幾次史獻(xiàn)濤通過(guò)打電話讓她買賣賬戶中的股票，她使用過(guò)手機(jī)和平板電腦進(jìn)行操作。

由于她有時(shí)按照史獻(xiàn)濤的指令操作，怕不懂操作會(huì)出錯(cuò)，因此找到胡某英來(lái)幫助確認(rèn)操作是否正確。胡某英看到賬戶操作賺了錢，因此她也想找史獻(xiàn)濤幫忙炒股。史獻(xiàn)濤一開(kāi)始不同意，后來(lái)又說(shuō)了幾次，胡某英提出賺錢后盈利二八分成。2015年，史獻(xiàn)濤開(kāi)始管理胡某英的賬戶。這位胡某英本是小吃店主，她向某券商借款400萬(wàn)元，前前后后存了700萬(wàn)進(jìn)賬戶交給史獻(xiàn)濤炒股。胡某英表示，這些錢后來(lái)都虧了，所以也沒(méi)分紅。

法院認(rèn)為，被告人史某濤身為金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成利用未公開(kāi)信息交易罪。被告人犯罪后自動(dòng)投案，如實(shí)供述其犯罪事實(shí)，有自首情節(jié)，依法對(duì)其予以從輕處罰。被告人歸案后認(rèn)罪態(tài)度較好，簽署認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)，并交納罰金，亦可酌情從輕處罰。此案被告人認(rèn)罪態(tài)度較好，對(duì)其適用緩刑沒(méi)有再犯罪的危險(xiǎn)，對(duì)所在社區(qū)沒(méi)有重大不良影響，法院決定對(duì)其適用緩刑。相關(guān)辯護(hù)意見(jiàn)，法院予以采納。

案件還暴露出公司的另一些問(wèn)題

案件還暴露出當(dāng)時(shí)平安大華的另一些問(wèn)題。判決書(shū)中有情況說(shuō)明顯示：史獻(xiàn)濤自進(jìn)入平安大華以后是公司培育的基金經(jīng)理候選人，公司一般采取老人帶新人的方式管理，所以將其作為基金經(jīng)理助理參與了投資管理過(guò)程。具體是由基金經(jīng)理助理向基金經(jīng)理提供投資操作建議，對(duì)于其提供的投資建議基金經(jīng)理一般予以采納并評(píng)價(jià)其表現(xiàn)，經(jīng)過(guò)1年考核，史獻(xiàn)濤晉升為該基金經(jīng)理，史獻(xiàn)濤擔(dān)任該基金的基金經(jīng)理后，負(fù)貴該基金的投資管理。

然而，流程雖然如此，實(shí)際操作卻有所不同。判決書(shū)中有部分證詞顯示，在相當(dāng)一段時(shí)間內(nèi)，平安新鑫先鋒和平安智慧中國(guó)雖然基金經(jīng)理是在孫健名下，但他只是掛名，而實(shí)際操作人是當(dāng)時(shí)的基金經(jīng)理助理史獻(xiàn)濤。

有一位證人汪澳表示：

這兩只基金掛名的是孫某，但投資決策的制定均為史某濤，操作安排為根據(jù)史某濤的指示買入或者賣出證券。當(dāng)孫某不在其座位時(shí)，由我在孫某的投資管理系統(tǒng)中根據(jù)史某濤的投資指示下單操作，由于史某濤在正式掛名這兩只基金前為這兩只基金的基金經(jīng)理助理。所以我在孫某的投資管理系統(tǒng)中根據(jù)史某濤的指示買入或者賣出證券時(shí)，沒(méi)有再與孫某進(jìn)行確認(rèn)。

以上操作情況自兩只基金成立后開(kāi)始，延續(xù)到平安新鑫先鋒開(kāi)通劉某廷投資操作權(quán)限（2015年7月），開(kāi)通史某濤平安智慧中國(guó)投資管理權(quán)限（2015年11月）。在上述兩只基金開(kāi)通新的投資管理權(quán)限后，沒(méi)有使用孫某的投資管理系統(tǒng)替史某濤下單。

平安基金回應(yīng)“老鼠倉(cāng)”事件

針對(duì)這一老鼠倉(cāng)案件，平安基金近期回應(yīng)稱，該員工已于兩年前離職。

平安基金表示，利用未公開(kāi)信息交易是嚴(yán)重的違法行為，性質(zhì)惡劣，嚴(yán)重違反基金從業(yè)人員應(yīng)有的行為操守和職業(yè)道德，不僅損害基金持有人和基金公司的利益，而且損害整個(gè)基金行業(yè)的形象和信譽(yù)。

他們還表示，平安基金將不斷健全公司規(guī)章制度和內(nèi)控管理體系，強(qiáng)化員工行為管理，持續(xù)進(jìn)行合規(guī)宣導(dǎo)和稽核檢查，對(duì)任何違法違規(guī)行為均持零容忍態(tài)度，嚴(yán)格切實(shí)維護(hù)基金持有人利益。