11月11日晚間，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)公布了10條行政處罰信息，招商證券、國(guó)泰君安、民生證券等5家券商約有10名相關(guān)責(zé)任人或保代，因投行業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善、或在相關(guān)保薦項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，被采取出具警示函或監(jiān)管談話(huà)等措施。其中招商證券兩項(xiàng)目被“點(diǎn)名”，分別是珠海冠宇I(lǐng)PO項(xiàng)目、大連港營(yíng)口港重組項(xiàng)目。

證監(jiān)會(huì)指出，經(jīng)查，招商證券投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，珠海冠宇電池股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項(xiàng)目、大連港股份有限公司換股吸收合并營(yíng)口港務(wù)股份有限公司并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易項(xiàng)目存在對(duì)外報(bào)送的文件大幅修改后未重新履行內(nèi)核程序的情況，個(gè)別項(xiàng)目質(zhì)控、內(nèi)核意見(jiàn)跟蹤落實(shí)不到位。

招商證券保代王大為、李明澤遭監(jiān)管談話(huà)，事發(fā)上述大連港項(xiàng)目。證監(jiān)會(huì)指出，其擔(dān)任大連港股份有限公司換股吸收合并營(yíng)口港務(wù)股份有限公司并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易項(xiàng)目財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人過(guò)程中，修改已通過(guò)公司內(nèi)核程序的反饋意見(jiàn)回復(fù)后，未重新履行內(nèi)核程序即對(duì)外報(bào)送。與此同時(shí)，王大為與另一名招商證券保代劉宗坤，因珠海冠宇科創(chuàng)板IPO項(xiàng)目被罰。證監(jiān)會(huì)指出，兩人作為珠海冠宇電池股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項(xiàng)目保薦代表人，修改已通過(guò)公司內(nèi)核程序的招股說(shuō)明書(shū)后，未重新履行內(nèi)核程序即對(duì)外報(bào)送

據(jù)了解，被采取監(jiān)管談話(huà)的是招商證券3名責(zé)任人。被出具警示函的是華安證券和招商證券，國(guó)泰君安3名時(shí)任業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人及民生證券3名時(shí)任業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，聯(lián)儲(chǔ)證券時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)高管。被責(zé)令改正的是，國(guó)泰君安聯(lián)儲(chǔ)證券和民生證券。

被采取行政監(jiān)管措施的5家券商分別是招商證券、國(guó)泰君安、民生證券、聯(lián)儲(chǔ)證券和華安證券，均存在投行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善的問(wèn)題。