1986年11月10日至13日,中國人民銀行在北京舉行了中美金融市場研討會(huì),當(dāng)時(shí)的媒體用“華爾街大亨將‘金融市場’帶到人民大會(huì)堂” (1986年11月17日《世界經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)》)這樣的標(biāo)題來形容這次史無前例的高規(guī)格會(huì)議。

美國《時(shí)代》雜志駐北京的首席記者吉米(Jaime A. FlorCruz)當(dāng)時(shí)撰寫的一篇新聞稿《中國初出茅廬的股票市場向美國內(nèi)行取經(jīng)》的報(bào)道中寫道——“上周在北京召開了一個(gè)不尋常的研討會(huì)。會(huì)上,有20個(gè)身著細(xì)條子服裝的最高水平的美國證券商人、銀行家和律師,向200多個(gè)穿毛式制服的中國銀行業(yè)和金融官員,解釋了難以理解的美國西部股票貸方市場基礎(chǔ)知識(shí)。中共政治局委員、中國人民銀行行長陳慕華在會(huì)上說:“我們要學(xué)習(xí)和吸收其他國家有用的經(jīng)驗(yàn)!”

這批美國來賓中就有紐約證券交易所董事長約翰 范爾霖(John J. Phelan, Jr.)。會(huì)后,鄧小平在11月14日會(huì)見參會(huì)的紐約證交所董事長約翰 范爾霖,并同他作了長時(shí)間的談話。在會(huì)見時(shí)范爾霖向鄧小平贈(zèng)送了紐約證券交易所的證章,鄧小平回贈(zèng)給他的是一張中國公司的股票。

在會(huì)見之前準(zhǔn)備回贈(zèng)的禮物時(shí),中國人民銀行從沈陽、廣州等各地找來十幾張股票,但發(fā)現(xiàn)大多數(shù)股票都缺少部分必備要素、不符合國際通行標(biāo)準(zhǔn)樣式。于是時(shí)任中國人民銀行行長陳慕華就打電話給上海分行行長李祥瑞(后擔(dān)任交通銀行董事長、上海證交所理事長),要上海送股票進(jìn)京。上海選送了最早發(fā)行的一張面值50元的“小飛樂”股票,由當(dāng)時(shí)的金融管理處處長、后任中國人民銀行副行長兼國家外匯管理局局長的朱小華專程送往北京。由于“小飛樂”股票票樣上各項(xiàng)要素齊全、又是由上海印鈔廠印制的,陳慕華行長看到這張股票很滿意,便正式?jīng)Q定用它作為回贈(zèng)的禮物。因此,鄧小平回贈(zèng)給范爾霖的就是這張“小飛樂”的股票。
 
　　就這樣, 范爾霖成為了第一位擁有中國股票的美國金融家,從而享有上海飛樂音響公司這家社會(huì)主義企業(yè)的股份權(quán) 這也是中國當(dāng)時(shí)中央最高層第一次用具體的行動(dòng)肯定了企業(yè)發(fā)行股票這件事的正當(dāng)性。
 
　　在鄧小平接見范爾霖之后,因?yàn)槟菑垺靶★w樂”股票,還發(fā)生了一場非常有趣的后續(xù)故事,成為中國證券市場20年發(fā)展史中一個(gè)著名的花絮。

當(dāng)年上海方面在選送這份禮物時(shí),為表示這張股票的正規(guī)和真實(shí)有效,特地在股東欄填上了中國人民銀行上海分行副行長周芝石的名字。當(dāng)時(shí)范爾霖接過股票,眼睛一亮,異常高興。但他畢竟是證券業(yè)的行家,細(xì)細(xì)看了兩眼后就提出了問題:“這股票上面是誰的名字?”“周芝石?！狈g告訴他。

“噢?我的股票不能用別人的名字,我要到上海去過戶。”范爾霖令人措手不及地說,又自我滿意地搓搓手:“That’s a good idea!”于是,會(huì)議結(jié)束后,約翰 范爾霖就帶領(lǐng)一批隨行人員和美國記者乘飛機(jī)飛往上海來。
 
　　約翰 范爾霖一行飛抵上海,住進(jìn)了錦江飯店,正好是周末。他的隨行人員對上海接待方面提出:“要用警車開道。”上海方面為難了。因?yàn)楸緛聿幌氚咽虑楦愦?就說:“這沒有先例。一般只有國家元首、總統(tǒng)來訪,我們才用警車開道?！?/P>

隨行人員說:“我們董事長是美國經(jīng)濟(jì)界的里根!在美國他比任何政府官員都重要?！庇捎诿绹说膱?jiān)持,上海的接待人員便找了一個(gè)下臺(tái)階的妥協(xié)方法:要么由董事長自己出錢,自費(fèi)雇用上海市公安局的警車開道,這樣不破先例。

“多少錢？”

“2000美元?！?/P>

“OK!沒問題?！彪S行人員爽快地說。

當(dāng)時(shí),有一些上海接待人員真看不透:這個(gè)美國佬憑什么花2000美元雇警車,去辦一張50元人民幣股票的過戶手續(xù)呢?

第二天下午1點(diǎn),約翰 范爾霖一行由中國人民銀行上海市分行行長李祥瑞陪同,在警車引導(dǎo)下威風(fēng)凜凜地駛到靜安寺附近的中國工商銀行(601398,股吧)上海信托投資公司靜安證券業(yè)務(wù)部。

座落于南京西路1806號的靜安證券業(yè)務(wù)部,在兩個(gè)月前的9月26日開業(yè)之前還是一爿一開間的小理發(fā)店。范爾霖在靜安業(yè)務(wù)部經(jīng)理黃貴顯的迎接下走進(jìn)營業(yè)廳,他一面按規(guī)矩將那張小飛樂股票交給柜臺(tái)內(nèi)的工作人員“過戶”,一面在10來個(gè)平方米的營業(yè)廳里來回走走,饒有興趣地仔仔細(xì)細(xì)看了看。他問等候在里面的靜安業(yè)務(wù)部副經(jīng)理胡瑞荃:“你們是如何發(fā)行股票的?怎樣過戶?”

胡瑞荃一一回答,還作為主人赧然地說了一句:“我們這個(gè)地方太小了?！闭l知范爾霖毫不在意:“沒關(guān)系,我看挺不錯(cuò)了。我們美國開始股票交易是在路邊的梧桐樹下進(jìn)行的,連房子都沒有。”

工作人員將改成約翰 范爾霖英文名字、并蓋上印鑒的股票以及新開的股東卡遞給他,并免收了當(dāng)時(shí)1元錢的過戶手續(xù)費(fèi),作為“友好服務(wù)”。范爾霖看了看,滿意地收下了,他在柜臺(tái)邊同李祥瑞、黃貴顯三人合了影,然后走了。

誰也沒有想到的是,這件事在20多年后卻在發(fā)生的日期上出現(xiàn)了兩種說法。

原來我根據(jù)所掌握的歷史資料考證,范爾霖到上海過戶的日期應(yīng)該是11月16日,因?yàn)椤爸忻澜鹑谑袌鲅杏憰?huì)”是在11月10-13日舉行、鄧小平接見是在11月14日,他15日到上海、16日去過戶,這個(gè)日期應(yīng)該是順理成章的。我在自己的書里采用的也是這個(gè)日期。

但是在籌備20年成就展的過程中,我從申銀證券公司早年出版的資料中發(fā)現(xiàn),說是范爾霖是在11月23日、星期天,到靜安證券業(yè)務(wù)部辦理過戶手續(xù)的。當(dāng)時(shí)我僅以“靜安證券業(yè)務(wù)部是申銀證券公司的前身,申銀公司早年的歷史記載應(yīng)該相對更接近事實(shí)”這樣的簡單推理,就在展板上將范爾霖過戶的日期改為11月23日。

展覽結(jié)束,回上海以后,我腦海里一直不停地在琢磨這個(gè)日期的出入。當(dāng)年的1月16日和23日同樣是周日,這兩個(gè)日期在各種回憶記載中都有出現(xiàn)。

最后,我終于從其他渠道找到了來自紐交所存檔的當(dāng)年這幾樣文物的照片。盡管并不十分清晰,但還是可以看出來:一張小飛樂股票、上面股東一欄寫著周芝石的名字;一張是印制在股票反面的過戶記錄單,其中“讓股人”一欄寫著是周芝石、蓋著李祥瑞的印簽(應(yīng)該是陪同的李行長代為簽章的),“受股人”一欄寫著是約翰 范爾霖的英文全名John J. Phelan, Jr.;還有一張是飛樂音響公司股東卡、上面股東一欄同樣寫著約翰 范爾霖的英文全名。而股東卡發(fā)證日期和過戶記錄單上的轉(zhuǎn)讓日期,明確地寫著“86.11.16”。(見插圖3:存放于紐交所的小飛樂股票和股東卡)這樣,存疑在我心中好幾個(gè)月的謎底終于在實(shí)證面前揭曉。

寫到這里時(shí),上海證交所已經(jīng)決定開始籌備本所的博物館。這樣的話,也許我們上海證交所博物館的海外藏品,第一件就應(yīng)該是來自于紐交所的那幾張珍貴的歷史文物的高仿真復(fù)制件？或者在我們博物館建成時(shí),也許應(yīng)該和紐交所協(xié)商,借用這幾件文物的原件回中國展陳？——這真是一個(gè)令人期待的設(shè)想,但愿紐交所的同行聽到這個(gè)建議也會(huì)像范爾霖當(dāng)年那樣來一句——“That’s a good idea!”

注:本文僅代表作者本人觀點(diǎn)。