關于對東方匯金期貨有限公司及王大慶、鄧江寬、李澤侯、于懷宇、張寶杰作出紀律懲戒的決定

中期協(xié)字〔2021〕110號

當事人：東方匯金期貨有限公司（以下簡稱東方匯金），住所地吉林省長春市朝陽區(qū)西安大路2128號綠地·藍海5A第2021、2022、2023、2025、2026、2027、2028、2029室，法定代表人鄧江寬。  

王大慶，男，東方匯金董事、實際控制人。 

鄧江寬，男，東方匯金董事長，從業(yè)資格號F0232163。 

李澤侯，男，東方匯金總經(jīng)理，從業(yè)資格號F0231295。 

于懷宇，女，東方匯金首席風險官，從業(yè)資格號F3040814。 

張寶杰，男，東方匯金財務總監(jiān)，從業(yè)資格號F0285213。 

一、基本事實 

（一）東方匯金因被實際控制人及控股股東占用公司自有資金，自有資金使用方面的財務管理制度不完善、且未有效執(zhí)行，廉潔從業(yè)內部控制制度不完善，對宣傳品采購等營銷活動未明確具體費用支出標準，也未實施有效監(jiān)督等問題，于2021年4月28日被中國證券監(jiān)督管理委員會吉林監(jiān)管局（以下簡稱吉林局）采取了責令改正的監(jiān)管措施（吉證監(jiān)決〔2021〕1號）。 

（二）鄧江寬、李澤侯、于懷宇、張寶杰作為東方匯金的董事長、總經(jīng)理、首席風險官、財務負責人因對公司的上述違法行為負有主要責任，于2021年4月28日被吉林局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施（吉證監(jiān)決〔2021〕2號）。 

（三）王大慶作為東方匯金的實際控制人，因占用東方匯金自有資金的問題，于2021年4月28日被吉林局采取責令改正的行政監(jiān)管措施（吉證監(jiān)決〔2021〕3號）。 

二、協(xié)會意見 

根據(jù)上述決定書認定的事實，協(xié)會認為： 

東方匯金在經(jīng)營過程中，公司治理不健全，內部控制存在較大缺陷，廉潔從業(yè)制度不完善且未有效執(zhí)行。此外，東方匯金因違反廉潔從業(yè)相關規(guī)定被吉林局采取行政監(jiān)管措施后未在10個工作日內向協(xié)會報告。東方匯金的上述行為違反了《中國期貨業(yè)協(xié)會會員自律公約》第三條、第四條和《期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》第七條、第十二條的有關規(guī)定。 

鄧江寬、李澤侯、于懷宇、張寶杰作為東方匯金的高級管理人員在執(zhí)業(yè)過程中，未盡到落實廉潔從業(yè)要求的義務，未盡到廉潔從業(yè)管理責任，對公司上述違規(guī)行為負有主要責任。鄧江寬、李澤侯、于懷宇、張寶杰違反了《期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》第五條和《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第四條的有關規(guī)定。 

王大慶作為東方匯金的董事、實際控制人，占用公司自有資金，違反了《期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》第五條和第十三條的有關規(guī)定。 

三、處分決定 

根據(jù)當事人違規(guī)行為的事實、性質、社會危害程度，依據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第二十四條、第二十五條、第三十二條的規(guī)定，經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會第五屆理事會自律監(jiān)察委員會審議決定：  

（一）給予東方匯金“公開譴責”的紀律懲戒； 

（二）給予鄧江寬、李澤侯、于懷宇、張寶杰“訓誡”的紀律懲戒； 

（三）給予王大慶“公開譴責”的紀律懲戒。 

如果對本紀律懲戒決定不服，當事人可在收到本決定書之日起15個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會第五屆理事會申訴委員會提出書面申訴。