11月5日中信證券晚間發(fā)布公告，公告稱(chēng)公司收到證監(jiān)會(huì)結(jié)案通知書(shū)，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為公司與司度(上海)的融資融券業(yè)務(wù)涉案違法事實(shí)不成立。

2015年，中信證券曾收到證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書(shū)，調(diào)查通知書(shū)稱(chēng)公司在融資融券業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，存在違反“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”規(guī)定之嫌。證監(jiān)會(huì)責(zé)令中信證券改正，給予警告，沒(méi)收違法所得人民幣6165.6萬(wàn)元，并處人民幣3億元罰款。

2017年5月24日，公司收到證監(jiān)會(huì)行政處罰事先告知書(shū)，其中提及，前述調(diào)查的內(nèi)容是公司融資融券業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，與司度(上海)貿(mào)易有限公司的相關(guān)業(yè)務(wù)或涉嫌違反相關(guān)規(guī)定。

2018年11月5日，就前述調(diào)查，公司收到證監(jiān)會(huì)結(jié)案通知書(shū)其中提及，經(jīng)審理，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為公司的涉案違法事實(shí)不成立，決定該案結(jié)案。