3月8日上午，浙江證監(jiān)局召開(kāi)轄區(qū)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控管理座談會(huì)，督促各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)增強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控意識(shí)，夯實(shí)內(nèi)控，未雨綢繆，嚴(yán)格執(zhí)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及融資融券業(yè)務(wù)客戶適當(dāng)性管理，加強(qiáng)客戶異常交易管理，做好技術(shù)系統(tǒng)安全維護(hù)，并重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了當(dāng)前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控管理的具體監(jiān)管要求。

會(huì)上，各參會(huì)機(jī)構(gòu)認(rèn)真分析了當(dāng)前市場(chǎng)形勢(shì)及客戶資金流向，就如何加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶適當(dāng)性管理特別是融資融券業(yè)務(wù)管理，如何加強(qiáng)異常交易監(jiān)管特別是場(chǎng)外配資監(jiān)測(cè)，如何做好信息技術(shù)安全管理工作等內(nèi)容進(jìn)行了交流匯報(bào)，并對(duì)做好相關(guān)監(jiān)管工作提出了建議。

會(huì)議強(qiáng)調(diào)，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)牢固樹(shù)立合規(guī)意識(shí)，認(rèn)真做好風(fēng)險(xiǎn)防范工作，引導(dǎo)投資者理性投資，并提出了以下四方面具體要求：

一是全面落實(shí)“了解你的客戶”原則。要切實(shí)做好客戶適當(dāng)性管理，依法對(duì)客戶真實(shí)身份、交易執(zhí)行、資金來(lái)源等情況進(jìn)行核查，履行客戶異常交易監(jiān)控和管理職責(zé)，及時(shí)報(bào)告違規(guī)交易和風(fēng)險(xiǎn)情況。

二是深入開(kāi)展投資者宣傳教育工作。要引導(dǎo)投資者通過(guò)證券公司合法合規(guī)開(kāi)展融資交易，及時(shí)向投資者提示風(fēng)險(xiǎn)，做好融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

三是切實(shí)做好交易信息系統(tǒng)安全防護(hù)。要著力加強(qiáng)技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)維管理，有效防范外掛附著、協(xié)議破解等非法接入活動(dòng)，及時(shí)采取措施保障客戶交易穩(wěn)定和安全，做到“交易不斷、數(shù)據(jù)不亂”。

四是嚴(yán)格禁止參與非法場(chǎng)外配資活動(dòng)。要高度重視非法場(chǎng)外配資可能帶來(lái)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施識(shí)別、監(jiān)控疑似配資交易賬戶，禁止以任何形式與非法場(chǎng)外配資機(jī)構(gòu)或個(gè)人合作開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得為非法場(chǎng)外配資提供任何便利。