昨日，證券時(shí)報(bào)記者從多家券商處獲悉，監(jiān)管部門近期密集召開(kāi)相關(guān)會(huì)議，就券商外部接入和場(chǎng)外配資問(wèn)題傳達(dá)監(jiān)管態(tài)度。

3月8日，中證協(xié)在北京召集部分券商舉行了專題會(huì)議，主要內(nèi)容關(guān)于外部接入和嚴(yán)禁配資；同日，深圳證監(jiān)局在深圳也召開(kāi)了相關(guān)會(huì)議；更早前，證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部2月下旬在上海亦舉行了相關(guān)專題會(huì)議。

與此同時(shí)，已有地方證監(jiān)局迅速行動(dòng)起來(lái)，對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券公司場(chǎng)外違規(guī)配資進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。3月7日和3月8日，廣東證監(jiān)局和浙江證監(jiān)局分別召集轄區(qū)相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人座談，內(nèi)容均涉及嚴(yán)禁場(chǎng)外配資。

中證協(xié)召開(kāi)嚴(yán)禁配資專題會(huì)議

昨日，一份關(guān)于券商傳達(dá)上周五中證協(xié)專題會(huì)議精神的紀(jì)要在網(wǎng)上廣泛流傳，主要有六大要點(diǎn)：深刻反思并吸取2015年市場(chǎng)異常波動(dòng)的教訓(xùn)；證券公司切實(shí)履行主體責(zé)任，要勤勉盡責(zé)；外部接入要嚴(yán)格規(guī)范，排查風(fēng)險(xiǎn)；管好營(yíng)業(yè)部、從業(yè)人員，不得為配資提供任何便利；研究部門要客觀理性謹(jǐn)慎發(fā)表言論，避免夸張、情緒性語(yǔ)言；加強(qiáng)輿情監(jiān)測(cè)。

證券時(shí)報(bào)記者從多家券商處獲悉上述會(huì)議內(nèi)容屬實(shí)。據(jù)悉，參加上述會(huì)議的券商至少有海通證券、國(guó)泰君安證券、浙商證券、財(cái)通證券、國(guó)信證券、華泰證券和東吳證券等。

據(jù)介紹，上述專題會(huì)議議題主要有兩個(gè)，即券商外部接入和嚴(yán)禁場(chǎng)外配資。符合場(chǎng)外接入的證券公司悉數(shù)參加，證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部相關(guān)負(fù)責(zé)人也參會(huì)并發(fā)表講話。

有券商人士稱，部分券商網(wǎng)上交易系統(tǒng)本身有缺陷，可以被一些配資公司利用，破解相關(guān)接口后做一個(gè)配資平臺(tái)。

有參會(huì)券商在內(nèi)部發(fā)布通知，要求經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)條線及各分支機(jī)構(gòu)，嚴(yán)格執(zhí)行中證協(xié)會(huì)議精神，規(guī)范執(zhí)業(yè)、合規(guī)執(zhí)業(yè)。

各地證監(jiān)局召開(kāi)座談會(huì)了解場(chǎng)外配資

3月7日，針對(duì)近期市場(chǎng)反映場(chǎng)外配資有所抬頭的情況，廣東證監(jiān)局召集轄區(qū)相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人座談，了解證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)所掌握的場(chǎng)外配資的模式、對(duì)象、趨勢(shì)等情況，并對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)防范場(chǎng)外配資風(fēng)險(xiǎn)提出明確要求：一是禁止與各類配資機(jī)構(gòu)合作開(kāi)展業(yè)務(wù)；二是加強(qiáng)異常交易監(jiān)控和技術(shù)系統(tǒng)安全防護(hù)；三是深入開(kāi)展投資者宣傳教育等正面宣導(dǎo)工作。

3月8日上午，浙江證監(jiān)局召開(kāi)轄區(qū)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控管理座談會(huì)，督促各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)增強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控意識(shí)，夯實(shí)內(nèi)控，未雨綢繆，嚴(yán)格執(zhí)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及融資融券業(yè)務(wù)客戶適當(dāng)性管理，加強(qiáng)客戶異常交易管理，做好技術(shù)系統(tǒng)安全維護(hù)，并重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了當(dāng)前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控管理的具體監(jiān)管要求。

該座談會(huì)還提出四方面具體要求：一是全面落實(shí)“了解你的客戶”原則；二是深入開(kāi)展投資者宣傳教育工作；三是切實(shí)做好交易信息系統(tǒng)安全防護(hù)；四是嚴(yán)格禁止參與非法場(chǎng)外配資活動(dòng)。

券商積極備戰(zhàn)外部接入平臺(tái)

2月1日，證監(jiān)會(huì)發(fā)文就《證券公司交易信息系統(tǒng)外部接入管理暫行規(guī)定》(下稱《規(guī)定》)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。根據(jù)相關(guān)通知要求，此次公開(kāi)征求意見(jiàn)為期一個(gè)月，截止時(shí)間為2019年3月2日。

據(jù)證券時(shí)報(bào)記者了解，已有證券公司開(kāi)始積極備戰(zhàn)信息系統(tǒng)外部接入平臺(tái)的籌備。

東吳證券表示，關(guān)于信息系統(tǒng)外部接入的規(guī)范與流程準(zhǔn)備已經(jīng)基本就緒，接入平臺(tái)后續(xù)相關(guān)技術(shù)優(yōu)化正在緊鑼密鼓開(kāi)發(fā)中，計(jì)劃5月底功能基本就緒。

國(guó)信證券表示，交易系統(tǒng)外部接入的放開(kāi)，有望進(jìn)一步激發(fā)市場(chǎng)活力，提升市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)偏好。此外，由于量化基金交易頻率高且交易量大，券商交易傭金收入有望提升。