7月15日上午9：30，北京金融街19號(hào)富凱大廈0101室正在進(jìn)行一場(chǎng)“內(nèi)幕交易”的聽(tīng)證會(huì)。這樣的聽(tīng)證會(huì)幾乎每周要開(kāi)兩次，對(duì)于證監(jiān)會(huì)行政處罰部門(mén)來(lái)說(shuō)，已成為了一項(xiàng)日常工作。但昨日的聽(tīng)證會(huì)有點(diǎn)不一樣的是，投資者被邀請(qǐng)參與了此次聽(tīng)證會(huì)。

“公開(kāi)聽(tīng)證引入社會(huì)監(jiān)督，保障了社會(huì)公眾的參與權(quán)。”一位參與旁聽(tīng)的何姓投資者向記者表示，參與旁聽(tīng)也會(huì)讓投資者更好地理解證監(jiān)會(huì)的執(zhí)法理念，也是對(duì)投資者權(quán)益的進(jìn)一步保護(hù)。

證監(jiān)會(huì)聽(tīng)證會(huì)現(xiàn)場(chǎng)  陳松林?jǐn)z影

一位業(yè)內(nèi)人士在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，投資者走進(jìn)證監(jiān)會(huì)，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)感受、實(shí)際觀摩，能更加了解證監(jiān)會(huì)的執(zhí)法工作，這些投資者也代表千百萬(wàn)投資者對(duì)證監(jiān)會(huì)執(zhí)法工作的檢視，有利于監(jiān)管機(jī)構(gòu)提高執(zhí)法效能，更好的保護(hù)投資者合法權(quán)益。

公開(kāi)聽(tīng)證提高執(zhí)法效能

“稽查執(zhí)法是證監(jiān)會(huì)的一項(xiàng)重要職能，處罰工作是稽查執(zhí)法的關(guān)鍵步驟，我們主要的工作是開(kāi)展案件審理并提出處罰建議。”證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，聽(tīng)證會(huì)是證監(jiān)會(huì)作出行政處罰決定的審理過(guò)程中非常重要的程序。聽(tīng)證是當(dāng)事人的一項(xiàng)權(quán)利，當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽(tīng)證。

據(jù)他介紹，證監(jiān)會(huì)目前處罰的主要案件類(lèi)型包括信息披露違法、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等，罰沒(méi)款、市場(chǎng)禁入等，對(duì)個(gè)人沒(méi)收業(yè)務(wù)收入或違法所得、罰款5萬(wàn)元以上或者對(duì)單位沒(méi)收業(yè)務(wù)收入或違法所得、罰款30萬(wàn)元以上的，都給予聽(tīng)證的權(quán)利。

數(shù)據(jù)顯示，近三年證監(jiān)會(huì)共作出行政處罰決定769項(xiàng)，作出市場(chǎng)禁入決定69項(xiàng)，行政罰沒(méi)金額224億元，其中2018年罰沒(méi)106億元。同時(shí)，近三年證監(jiān)會(huì)全系統(tǒng)累計(jì)召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)303場(chǎng)，2018召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)117場(chǎng)，平均每個(gè)星期召開(kāi)近2場(chǎng)聽(tīng)證會(huì)。

據(jù)上述負(fù)責(zé)人表示，近年來(lái)當(dāng)事人聘請(qǐng)律師出席聽(tīng)證會(huì)較為常見(jiàn)，比例在逐年提高。目前絕大多數(shù)案件都實(shí)施了聽(tīng)證公開(kāi)。證監(jiān)會(huì)公開(kāi)聽(tīng)證制度體系已較為完備，實(shí)踐中公開(kāi)廣度和深度不斷拓展，社會(huì)公眾參與度已達(dá)到較高水平。

“今天的聽(tīng)證會(huì)我一直都在認(rèn)認(rèn)真真的聽(tīng)，感觸挺大的，監(jiān)管部門(mén)在調(diào)查內(nèi)幕交易事件的時(shí)候，工作量真的很大”，7月15日，參與聽(tīng)證會(huì)的投資者蔣先生對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，投資者走進(jìn)聽(tīng)證會(huì)也是證監(jiān)會(huì)重視投資者的重要體現(xiàn)。

蔣先生已經(jīng)是第二次走進(jìn)證監(jiān)會(huì)，第一次是5月15日，他作為投資者參加了“5·15全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日”的啟動(dòng)儀式。在那次活動(dòng)中，他目睹了證監(jiān)會(huì)在市場(chǎng)監(jiān)管、維護(hù)中小投資者合法權(quán)益等方面做的大量工作。

今年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)在投資者保護(hù)方面舉措頻頻，3月份成立了投資者保護(hù)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，易會(huì)滿主席任領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)，體現(xiàn)了監(jiān)管部門(mén)對(duì)投資者保護(hù)的重視程度；5月份，設(shè)立了“5·15全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日”，讓投資者保護(hù)理念深入人心。

參加證監(jiān)會(huì)聽(tīng)證會(huì)的投資者正在接受本報(bào)記者采訪  陳松林?jǐn)z影

嚴(yán)打內(nèi)幕交易絕不手軟

“內(nèi)幕交易”一直以來(lái)都是資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為的“重災(zāi)區(qū)”。今年以來(lái)，在證監(jiān)會(huì)開(kāi)出的80張罰單中，涉及內(nèi)幕交易的罰單有36張，占全部罰單的45%。

此次聽(tīng)證會(huì)的案件也是涉及內(nèi)幕交易。當(dāng)事人為某投資公司主要負(fù)責(zé)人，在與上市公司實(shí)際控制人接觸過(guò)程中非法獲得并購(gòu)內(nèi)幕信息，然后控制他人賬戶交易獲利，交易行為明顯異常，且無(wú)正當(dāng)理由交易，涉嫌構(gòu)成內(nèi)幕交易，證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)其罰沒(méi)800余萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)將一以貫之地對(duì)內(nèi)幕交易等違法行為予以嚴(yán)厲打擊，不斷凈化資本市場(chǎng)環(huán)境，切實(shí)保護(hù)廣大中小投資者合法權(quán)益。

在此次聽(tīng)證會(huì)上，調(diào)查人員與當(dāng)事人就“是否構(gòu)成內(nèi)幕交易”“涉案交易是否異常”等關(guān)鍵問(wèn)題進(jìn)行了申訴、辯論，非常激烈。雖然最后還有證監(jiān)會(huì)對(duì)案件進(jìn)行復(fù)核、結(jié)案等程序，但是，通過(guò)這次旁聽(tīng)會(huì)也深刻的讓投資者感受到調(diào)查內(nèi)幕交易的不易。

“第一次參加聽(tīng)證會(huì)，感覺(jué)程序非常規(guī)范，也較為嚴(yán)謹(jǐn)，能夠讓申辯人充分發(fā)表意見(jiàn)，有利于把案件事實(shí)搞清楚，也有利于維護(hù)當(dāng)事人應(yīng)該享有的申辯、聽(tīng)證權(quán)利，這一點(diǎn)非常重要?！币晃粎⒓优月?tīng)的投資者感觸頗深的對(duì)記者表示，“聽(tīng)證會(huì)不是走過(guò)場(chǎng)，實(shí)實(shí)在在在發(fā)揮作用?！?/p>