“兩高”聯(lián)合發(fā)布典型案例

12月26日，記者從最高人民檢察院獲悉，為深入貫徹落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議、中央金融工作會(huì)議精神，助推私募基金行業(yè)健康發(fā)展，最高人民法院、最高人民檢察院近日聯(lián)合發(fā)布依法從嚴(yán)打擊私募基金犯罪典型案例。案例對(duì)司法實(shí)踐中法律適用爭(zhēng)議較大的問(wèn)題進(jìn)行了回應(yīng)，進(jìn)一步明確司法標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)辦案指導(dǎo)。

私募基金作為我國(guó)多層次資本市場(chǎng)的有機(jī)組成部分，在促進(jìn)股權(quán)資本形成，有效服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，發(fā)揮投資功能，助推經(jīng)濟(jì)發(fā)展和創(chuàng)業(yè)投資等方面發(fā)揮了重要作用。在快速發(fā)展的同時(shí)，也出現(xiàn)了以“私募基金”之名行非法集資之實(shí)，私募基金管理人挪用、侵占私募基金財(cái)產(chǎn)，在私募基金運(yùn)營(yíng)過(guò)程中實(shí)施商業(yè)賄賂等違法犯罪行為，影響私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。

為有力打擊各類(lèi)私募基金犯罪活動(dòng)，充分發(fā)揮私募基金服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)科技創(chuàng)新等功能作用，最高人民法院、最高人民檢察院聯(lián)合從全國(guó)各地辦理的私募基金犯罪案件中選出5個(gè)典型案例予以發(fā)布，這些案例聚焦法律適用，明確辦案爭(zhēng)議問(wèn)題，對(duì)預(yù)防和打擊私募基金犯罪起到了很好的示范作用。

最高人民檢察院第四檢察廳負(fù)責(zé)人、最高人民法院刑事審判第三庭負(fù)責(zé)人在就此答記者問(wèn)時(shí)表示，這5個(gè)典型案例發(fā)生在私募基金募集、投資、管理全過(guò)程，涉及私募股權(quán)基金、私募證券基金，已備案基金和未備案“偽基金”，涵蓋了非法集資犯罪和私募基金管理人侵害投資人利益的挪用、侵占、商業(yè)賄賂犯罪等私募基金領(lǐng)域常見(jiàn)多發(fā)犯罪。這些案例不僅在事實(shí)認(rèn)定、法律適用上對(duì)司法辦案工作具有指導(dǎo)意義，而且為私募基金從業(yè)人員劃出了“紅線”“底線”，教育警示從業(yè)人員要合法募資、合規(guī)投資、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)。同時(shí)，也是向社會(huì)公眾提個(gè)醒，哪些行為是非法集資，哪種情況下投資利益可能受損，切勿貪圖小利盲目投資，依法行使投資人權(quán)利，維護(hù)合法利益。

上述負(fù)責(zé)人表示，下一步，人民檢察院、人民法院將加大私募基金犯罪打擊力度。

一是持續(xù)加大私募基金犯罪懲治力度。用足用好現(xiàn)有法律和司法解釋?zhuān)婪ㄌ幹盟侥蓟鸱缸?。?jiān)持穿透式審查認(rèn)定思路，準(zhǔn)確認(rèn)定“偽私募”，對(duì)以私募為名實(shí)施非法集資犯罪的，依法追究刑事責(zé)任，不能讓犯罪分子穿上“私募”的偽裝而逃避法律的制裁；正確區(qū)別各類(lèi)私募產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和性質(zhì)，對(duì)于以隱蔽手段侵占、挪用私募基金財(cái)產(chǎn)、資金的，準(zhǔn)確認(rèn)定犯罪手段和法律關(guān)系，依法追究刑事責(zé)任，不能讓廣大的受害投資者因?yàn)閺?fù)雜的金融結(jié)構(gòu)而“求助無(wú)門(mén)”。將追贓挽損貫穿于辦案全過(guò)程，注重引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)及時(shí)追查涉案財(cái)產(chǎn)，依法適用好認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，做好犯罪嫌疑人認(rèn)罪悔罪、退贓退賠工作，最大限度為投資者挽回經(jīng)濟(jì)損失。

二是加強(qiáng)與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)等部門(mén)的協(xié)作配合。各級(jí)檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)在信息共享、線索移送、會(huì)商研討、預(yù)防宣傳等多個(gè)方面開(kāi)展常態(tài)化協(xié)作；各級(jí)人民法院、檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)在引導(dǎo)偵查、明確指控證明思路、統(tǒng)一法律適用等方面的互相探討和合作，進(jìn)一步提升打擊私募基金犯罪合力，穩(wěn)妥防范化解行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

三是助推行業(yè)治理。人民檢察院、人民法院對(duì)辦案過(guò)程中所反映出的私募投資基金募集、投資運(yùn)作以及行業(yè)治理的新情況、新問(wèn)題，通過(guò)制發(fā)檢察建議、司法建議、及時(shí)發(fā)布典型案例等方式，提出加強(qiáng)和完善行業(yè)合規(guī)建設(shè)的意見(jiàn)建議，懲犯罪治已病，防犯罪治未病，助推行業(yè)治理，更好地服務(wù)保障經(jīng)濟(jì)發(fā)展大局、維護(hù)金融安全。