投資者老劉經(jīng)人介紹與A期貨公司簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》,并簽署了《期貨交易風險說明書》、《客戶須知》等合同附件。合同對于風險控制和通知確認條款約定為:投資者在其持倉過程中,應當隨時關注自己的持倉、保證金和權益變化情況,并妥善處理自己的交易持倉。投資者的交易保證金不足,又未能及時追加保證金的,投資者必須自行采取平倉措施,否則A期貨公司有權對投資者所持的頭寸采取強制平倉的措施。投資者不得透支交易。同時雙方約定利用中國期貨保證金監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)作為A期貨公司向投資者發(fā)送交易結算報告、追加保證金通知等文件的主要通知方式。輔助方式包括期貨公司網(wǎng)站、電話通知、網(wǎng)上交易客戶端等情況。 合同簽訂后,老劉在A期貨經(jīng)紀公司開立了賬戶,并向其資金賬戶劃入人民幣50萬元。之后,老劉通過網(wǎng)上自助交易方式四次買入銅合約共計20手。建倉后,老劉認為經(jīng)濟回暖,準備長期持有。于是放心的和妻子一起赴歐洲為期10天的旅游。10月上旬,行情寬幅振蕩,出現(xiàn)連續(xù)下跌的行情,對老劉的持倉十分不利,賬戶出現(xiàn)追加保證金的情況。A期貨公司按照合同約定,將老劉賬戶的交易結算報告、追加保證金通知等文件發(fā)送到中國期貨保證金監(jiān)控中心。但老劉此時仍在歐洲旅游,一直沒有關注行情,自然也沒有登錄監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)查詢自己的賬戶情況。A期貨公司還試圖通過合同中約定的通訊方式、網(wǎng)上交易客戶端等方式與老劉取得聯(lián)系,但均未果。當老劉賬戶權益低于按交易所規(guī)定持倉所需的交易保證金時,A期貨公司按規(guī)定,對老劉的持倉進行了強行平倉。 案例分析:1.《期貨交易管理條例》規(guī)定,投資者有義務隨時關注自己的交易結果并妥善處理持倉。按照本案例合同約定,投資者應每天登錄中國期貨保證金監(jiān)控中心查詢系統(tǒng)查詢自己期貨賬戶狀況,及時了解持倉、資金情況。如有疑問要及時向期貨公司提出,以維護自己的合法權益。2.投資者在其持倉過程中,應當隨時關注自己的持倉、保證金和權益變化情況,并妥善處理自己的交易持倉。交易保證金不足,又未能及時追加保證金的,投資者必須自行采取平倉措施,否則期貨公司有權對投資者所持的頭寸采取強行平倉的措施。3.投資者應當將合同約定的通訊方式保持通暢狀態(tài),以便期貨公司工作人員在協(xié)助投資者管理賬戶風險時,能夠及時通知投資者本人。 提示:1.《期貨交易管理條例》第37條第2款規(guī)定,期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算,并應當將結算結果按照與客戶約定的方式及時通知客戶??蛻魬敿皶r查詢并妥善處理自己的交易持倉。2.《期貨交易管理條例》第38條第2款規(guī)定,客戶保證金不足時,應當及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的,期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉,強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔。3.《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第36條第2款規(guī)定,客戶的交易保證金不足,又未能按期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金的,按期貨經(jīng)紀合同的約定處理;約定不明確的,期貨公司有權就其未平倉的期貨合約強行平倉,強行平倉造成的損失,由客戶承擔。4.期貨公司在采取強行平倉措施后,應在事后及時通過中國期貨保證金監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)上的投資者交易結算報告將有關強行平倉結果告知投資者。 責任編輯:陳智超 |
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