按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定,期貨公司不得未經(jīng)投資者委托或者不按照委托內(nèi)容,擅自進(jìn)行期貨交易,不得向投資者作獲利保證,不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與投資者約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)?! ?/p> 關(guān)于擅自進(jìn)行期貨交易。這種不忠實(shí)執(zhí)行投資者交易指令的情況包括兩種類(lèi)型:一種是未經(jīng)投資者委托就擅自進(jìn)行期貨交易;另一種是不按照投資者交易指令所明確的委托范圍進(jìn)行期貨交易,這種行為又具體分為不執(zhí)行交易指令、不完全執(zhí)行交易指令和超越投資者交易指令委托范圍進(jìn)行期貨交易。當(dāng)前,在期貨市場(chǎng)日益規(guī)范的大背景下,期貨公司擅自交易行為已經(jīng)極少,主要是期貨公司工作人員未經(jīng)投資者同意私下擅自進(jìn)行交易,以獲取收入提成。實(shí)踐中,期貨公司工作人員擅自交易存在兩種情形?! ?/p> 第一種情形是投資者出于過(guò)度信任、方便交易、委托代為下單等原因,主動(dòng)告知期貨公司工作人員交易密碼后,工作人員未經(jīng)其同意擅自進(jìn)行交易。在此情況下,投資者本人存在密碼保管不善等過(guò)錯(cuò),期貨公司工作人員涉嫌違規(guī),雙方應(yīng)當(dāng)按各自過(guò)錯(cuò)承擔(dān)損失。當(dāng)前,期貨公司往往在《期貨經(jīng)紀(jì)合同》中提示投資者妥善保管密碼,公司及其工作人員不得接受全權(quán)委托。因此,當(dāng)投資者與期貨公司工作人員出現(xiàn)此類(lèi)糾紛后,很難向期貨公司主張索賠。同時(shí),因?yàn)橥顿Y者通常采用密碼交易,凡使用密碼進(jìn)行的操作均視為投資者本人的操作,投資者難以取證證明存在擅自交易,為此,投資者要承擔(dān)由于密碼管理不善所帶來(lái)的損失。為了避免出現(xiàn)上述不利后果,投資者不宜將交易密碼交給期貨公司工作人員。 第二種情形是投資者沒(méi)有告知,但期貨公司工作人員通過(guò)一定手段獲取密碼后,不經(jīng)投資者同意,擅自進(jìn)行交易。在這種情形下,投資者沒(méi)有過(guò)錯(cuò),可以向工作人員所在的期貨公司、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)以及監(jiān)管部門(mén)投訴,也可以向有管轄權(quán)的法院提起侵權(quán)之訴。投訴對(duì)象是期貨公司工作人員本人,而不是期貨公司,因?yàn)槠谪浌竟ぷ魅藛T的此類(lèi)行為不屬于職務(wù)行為,投資者難以在法律上向期貨公司主張權(quán)利。同時(shí),這種情形往往與盜碼交易等行為交叉重疊,涉嫌違法犯罪,因此,投資者有時(shí)也可以向公安機(jī)關(guān)報(bào)案?! £P(guān)于向投資者作獲利保證。期貨交易是高風(fēng)險(xiǎn)交易,任何人都不可能保證盈利,有關(guān)獲利的保證實(shí)際上是一種誘騙和欺詐。我國(guó)法律對(duì)此明確禁止,并要求期貨公司必須向投資者說(shuō)明期貨交易的風(fēng)險(xiǎn),提示其謹(jǐn)慎入市?! ?/p> 關(guān)于與投資者約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。這種做法實(shí)際上也是誘騙投資者參與期貨交易,該做法不否認(rèn)期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn),而是使投資者認(rèn)為即便有風(fēng)險(xiǎn)還有期貨公司幫助承擔(dān),以此消除投資者對(duì)期貨市場(chǎng)高風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)憂,進(jìn)而入市交易。對(duì)于這種做法,《期貨交易管理?xiàng)l例》明確禁止,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》也特別告知投資者,“……期貨交易中任何獲利或者不會(huì)發(fā)生損失的承諾均為不可能或者是沒(méi)有根據(jù)的,期貨公司不得與客戶約定分享利益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”?! ?/p> 期貨公司或期貨公司工作人員向投資者作獲利保證,或與投資者約定分享利益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),都屬于被《期貨交易管理?xiàng)l例》禁止的,相應(yīng)條款是無(wú)效的。《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十四條規(guī)定,“因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對(duì)方行為所致,應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損失;雙方有過(guò)錯(cuò)的,根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任”?!?/p> 責(zé)任編輯:張文慧 |
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