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【有問(wèn)必答】期貨投資咨詢從業(yè)人員可以以個(gè)人名義提供服務(wù)嗎?

最新高手視頻! 七禾網(wǎng) 時(shí)間:2016-06-06 17:35:49 來(lái)源:期貨投教網(wǎng)

這是被禁止的。按照《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條、第十五條、第二十六條規(guī)定,期貨從業(yè)人員不得以個(gè)人名義為投資者提供期貨投資咨詢服務(wù),不得以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬,而應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開展業(yè)務(wù),相關(guān)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)也應(yīng)當(dāng)在《期貨投資咨詢服務(wù)合同》中進(jìn)行明確約定。 期貨公司中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員為投資者提供咨詢服務(wù),是代表所在期貨公司的職務(wù)行為,只能以期貨公司的名義與投資者進(jìn)行業(yè)務(wù)往來(lái)。按照上述《試行辦法》規(guī)定,個(gè)人不能取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格,不能以個(gè)人名義提供咨詢服務(wù)、收取報(bào)酬。 實(shí)踐中,投資者有投資咨詢需求時(shí),雖然會(huì)聯(lián)系自己熟悉的期貨公司從業(yè)人員,但應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽署《期貨投資咨詢服務(wù)合同》。合同應(yīng)當(dāng)明確服務(wù)的內(nèi)容、人員、費(fèi)用等一系列事項(xiàng)。期貨公司中從事期貨投資咨詢的從業(yè)人員只是接受所在公司的委派,為投資者提供合同約定的服務(wù)。如果有從業(yè)人員以個(gè)人名義提供服務(wù)或收取報(bào)酬,投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到這是違規(guī)違約的,并予以拒絕。同時(shí),投資者也不應(yīng)當(dāng)向從業(yè)人員個(gè)人尋求咨詢服務(wù),并向其支付報(bào)酬。否則,一旦出現(xiàn)糾紛,除了少數(shù)情況外,多數(shù)情況會(huì)被認(rèn)定為投資者與業(yè)務(wù)人員個(gè)人之間的私下行為,與期貨公司無(wú)關(guān),所產(chǎn)生的損失,也將根據(jù)法律規(guī)定或合同約定由投資者全部或部分承擔(dān)。


責(zé)任編輯:張文慧

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