（一）合同訂立前的說明、告知

1.投資者身份的要求

投資者應當以自己的名義委托期貨公司從事期貨交易，保證所提供的證件及資料具有真實性、合法性及有效性，聲明并保證不具有下列情形：

（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人；

（2）中國證監(jiān)會及其派出機構、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構、期貨公司的工作人員及其配偶；

（3）國家機關、事業(yè)單位；

（4）證券、期貨市場禁止進入者；

（5）未能提供開戶證明文件的單位或個人；

（6）中國證監(jiān)會規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位或個人。

如果投資者以上聲明部分或全部不真實，將承擔由此產生的全部法律責任并自行承擔由此造成的一切損失。

2.風險揭示和客戶須知

在簽署《期貨經紀合同》前，期貨公司應當向投資者出示《期貨交易風險說明書》和《客戶須知》，并充分揭示期貨交易的風險。投資者應當在仔細閱讀并理解上述文件后，在《期貨交易風險說明書》、《客戶須知》上簽字或加蓋單位公章，明確已經閱讀并清楚理解期貨交易的風險。這是對期貨公司的監(jiān)管要求，也是誠實信用原則的具體體現(xiàn)。期貨公司若未向投資者揭示風險并造成投資者損失的，按照《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》應當承擔相應的責任。

閱讀并理解《期貨交易風險說明書》和《客戶須知》相關內容，按照合同要求抄寫并簽字，也是投資者的義務之一。投資者需要從自我保護的角度，按照期貨公司要求閱讀、抄寫、簽字。

3.合同條款的理解

投資者應當在簽署《期貨經紀合同》前仔細閱讀所有合同條款，特別是有關期貨公司的免責條款，準確理解各條款的含義。

（二）合同簽署

期貨交易實行實名制。按照2012年中國證監(jiān)會《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第八條規(guī)定，投資者開戶時應當遵守以下實名制要求：“個人客戶應當本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)”，“單位客戶應當出具單位客戶的授權委托書、代理人的身份證和其他開戶證件”。

投資者符合中國證監(jiān)會有關客戶開戶規(guī)定的，期貨公司將為其申請交易編碼。交易編碼是識別投資者的重要標識。投資者獲得經分配的交易編碼后，下一交易日即可使用。當前，我國期貨交易采用“一戶一碼”制度，交易編碼不得借用、不得混碼交易。

（三）合同存續(xù)期間的持續(xù)性要求

在投資者與期貨公司合同關系存續(xù)期間，投資者提供給期貨公司的身份證明文件過期或身份信息發(fā)生變更的，在開戶申請表中提供的其他信息發(fā)生變更時，投資者有義務及時向期貨公司提供新的相關材料。否則，期貨公司有權拒絕投資者開新倉和出金指令，有權進一步關閉投資者的交易權限，由投資者承擔相應的后果。

另外，期貨公司根據(jù)反洗錢法律法規(guī)規(guī)定履行投資者身份識別、可疑交易報告及其他反洗錢義務，投資者應當予以配合。

（四）注意事項

在《期貨經紀合同》訂立過程中，投資者需要注意以下幾點內容。

1.應當知曉《期貨經紀合同》的構成。除了《期貨經紀合同》正文，《期貨交易風險說明書》、《客戶須知》、《開戶申請表》、《術語定義》、《手續(xù)費標準》、《期貨交易委托代理人授權書》及投資者和期貨公司在期貨經紀業(yè)務存續(xù)過程中所簽署的其他文件等，均為合同不可分割的組成部分，與《期貨經紀合同》正文具有同等法律效力。投資者在簽署過程中應當認真閱讀理解，并妥善保存。

2.理解并遵守《期貨經紀合同》的調整范圍。投資者和期貨公司簽訂的《期貨經紀合同》以及相關附件，其權利義務只涉及投資者和期貨公司雙方。投資者不得利用在期貨公司開立的賬戶，以期貨公司工作人員的身份活動，通過網(wǎng)上交易或其他形式開展期貨經紀業(yè)務或其他活動。若因投資者的過錯而使期貨公司遭受損失和不良影響的，投資者應當承擔相應的賠償責任。

3.應當及時取得簽署完整的《期貨經紀合同》。實踐中，投資者在簽署《期貨經紀合同》后，一般不能立即取得合同文本，而是要交期貨公司進行簽署。期貨公司在簽署時，需要經過一系列內部環(huán)節(jié)，待簽署完畢后，將合同交給投資者。因此，投資者在簽署后，不要誤認為合同已經簽署完成，而是要及時向期貨公司取得最終簽署完整的合同。取得合同文本后，建議投資者再次審閱合同條款，特別是手工填寫部分，確定相關內容與此前協(xié)商是否一致。