12月11日，江蘇證監(jiān)局召開(kāi)2015年度投資者保護(hù)工作會(huì)議，對(duì)2015年度轄區(qū)投資者保護(hù)工作進(jìn)行總結(jié)，并對(duì)2016年投保工作進(jìn)行全面部署。凌峰副局長(zhǎng)出席會(huì)議并代表江蘇局對(duì)2016年投資者保護(hù)工作提出四項(xiàng)要求。轄區(qū)全體證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及部分上市公司代表參加會(huì)議。 　　

一是要進(jìn)一步健全投保工作機(jī)制。全省證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要將中小投資者權(quán)益保護(hù)融入公司治理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的全過(guò)程，特別是國(guó)家有明文規(guī)定的投資者保護(hù)制度，要不折不扣嵌入到公司內(nèi)控機(jī)制之中。江蘇局將以現(xiàn)場(chǎng)檢查為抓手，將投資者公平保護(hù)、適當(dāng)性管理的內(nèi)容納入專項(xiàng)檢查計(jì)劃，進(jìn)一步強(qiáng)化監(jiān)督管理。

二是要強(qiáng)化投資者訴求首問(wèn)負(fù)責(zé)制。全省證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要高度重視舉報(bào)投訴，妥善解決與投資者的糾紛。各機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人要作為投資者訴求處理第一責(zé)任人，要建立投資者訴求首問(wèn)負(fù)責(zé)制，做到投訴處理專人負(fù)責(zé)、全程負(fù)責(zé)。對(duì)于部分機(jī)構(gòu)探索的先進(jìn)做法，如推選服務(wù)監(jiān)督員、投資者接待日制度等，協(xié)會(huì)要加強(qiáng)宣傳，及時(shí)推廣。

三是要打造全面保護(hù)投資者權(quán)益的公平服務(wù)體系。國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于加強(qiáng)金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》中明確，保障金融消費(fèi)者財(cái)產(chǎn)安全權(quán)、知情權(quán)、自主選擇權(quán)、公平交易權(quán)、依法求償權(quán)、受教育權(quán)、受尊重權(quán)及信息安全權(quán)等八個(gè)方面的權(quán)利。各證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要打造公平的服務(wù)體系，對(duì)所有客戶一視同仁，在堅(jiān)持服務(wù)機(jī)構(gòu)客戶、大客戶的同時(shí)，也堅(jiān)持服務(wù)好每一位中小客戶，公平地保護(hù)所有投資者的合法權(quán)益。

四是要積極配合參與行業(yè)調(diào)解糾紛解決機(jī)制。江蘇局正積極推進(jìn)省上市公司協(xié)會(huì)、證券業(yè)協(xié)會(huì)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)專業(yè)調(diào)解方式解決糾紛，并與南京市中級(jí)人民法院就行業(yè)調(diào)解與訴訟的銜接工作建立協(xié)作機(jī)制。市場(chǎng)各方主體都要積極配合，與投資者發(fā)生糾紛，自身不能化解的，可以引導(dǎo)投資者至協(xié)會(huì)進(jìn)行調(diào)解。投資者到行業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)調(diào)解的，相關(guān)主體應(yīng)該積極響應(yīng)。

會(huì)上，江蘇局聯(lián)合江蘇省上市公司協(xié)會(huì)、證券業(yè)協(xié)會(huì)核期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)本年度“公平在身邊”征文比賽和“投資者保護(hù)”微電影大賽的獲獎(jiǎng)?wù)哌M(jìn)行了頒獎(jiǎng)。