2016年8月25日，中國金融期貨交易所第二屆案件審理委員會成立大會暨期貨及衍生品法律專業(yè)委員會第二屆期貨法治論壇在中國金融期貨交易所召開。來自監(jiān)管部門、司法機(jī)關(guān)、高等院校、期貨公司、律師事務(wù)所及交易所等機(jī)構(gòu)的30余名專家參加了會議。會議由中國金融期貨交易所黨委委員、副總經(jīng)理惠湄主持。中國金融期貨交易所黨委書記、董事長張慎峰，上海市法學(xué)會金融法研究會會長吳弘分別致辭。惠湄副總經(jīng)理宣讀了第二屆案件審理委員會委員名單，張慎峰董事長為受聘委員頒發(fā)聘書?！?/p>

張慎峰董事長在致辭中指出，強(qiáng)化期貨市場監(jiān)管是建設(shè)多層次資本市場的必然要求，交易所自律監(jiān)管作為行政監(jiān)管的有效補(bǔ)充，要切實(shí)發(fā)揮好自律監(jiān)管和一線監(jiān)管的職能。中金所秉持依法從嚴(yán)全面監(jiān)管的理念，在強(qiáng)化監(jiān)管方面做了許多工作：一是依法監(jiān)管。中金所經(jīng)過近10年的探索實(shí)踐，借鑒境內(nèi)外交易所的成熟經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合市場發(fā)展與監(jiān)管需求，初步形成了一個(gè)體系較為合理、與國際先進(jìn)交易所業(yè)務(wù)規(guī)則體系理念基本一致的多層次業(yè)務(wù)規(guī)則體系。同時(shí)，不斷積極推動金融期貨市場基礎(chǔ)性制度建設(shè)，審慎穩(wěn)妥實(shí)施業(yè)務(wù)創(chuàng)新和規(guī)則優(yōu)化，夯實(shí)交易所紀(jì)律處分工作的制度基礎(chǔ)。二是從嚴(yán)監(jiān)管。持續(xù)加強(qiáng)會員合規(guī)管理，堅(jiān)決維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益；強(qiáng)化異常交易行為監(jiān)管，加強(qiáng)實(shí)際控制關(guān)系賬戶報(bào)備管理，加強(qiáng)線索發(fā)現(xiàn)處理工作，著力提升實(shí)時(shí)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)分析處理能力，提高線索發(fā)現(xiàn)與調(diào)查的質(zhì)量和效率，增強(qiáng)對市場違法違規(guī)行為的威懾力。三是全面監(jiān)管。2015年以來，根據(jù)證監(jiān)會統(tǒng)一部署，中金所認(rèn)真落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制安排，采取了一系列監(jiān)管措施，抑制市場過度投機(jī)，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度，嚴(yán)格套保期現(xiàn)匹配核查，全面加強(qiáng)對客戶賬戶和市場異常交易行為的監(jiān)管，積極協(xié)助查處違法違規(guī)行為，凈化市場環(huán)境，確保市場規(guī)范平穩(wěn)運(yùn)行。下一步，中金所將進(jìn)一步強(qiáng)化一線監(jiān)管的工作思路，扎實(shí)履行市場一線監(jiān)管職能，促進(jìn)行業(yè)法治化進(jìn)程，不斷在提升市場組織功能、市場監(jiān)管和投資者權(quán)益保護(hù)能力等方面繼續(xù)發(fā)揮中流砥柱的作用。

據(jù)了解，2008年中金所制定了《稽查工作管理辦法》，明確查審分離工作機(jī)制；2010年制定了《案件審理委員會工作規(guī)程》，并成立首屆案件審理委員會，專門履行違規(guī)案件審理職責(zé)；2016年中金所修訂了《案件審理委員會工作規(guī)程》，成立第二屆案件審理委員會，聘請期貨公司、律師事務(wù)所、高校等機(jī)構(gòu)的專家擔(dān)任外部委員，提升委員會的市場代表性和透明度。

第二屆案件審理委員會成立儀式后，召開了上海市法學(xué)會金融法研究會期貨及衍生品法律專業(yè)委員會第二屆期貨法治論壇。來自司法機(jī)關(guān)、高校、金融機(jī)構(gòu)和交易所的專家圍繞交易所自律監(jiān)管的正當(dāng)性及訴訟風(fēng)險(xiǎn)防范、交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的法律效力及完善、金融期貨市場業(yè)務(wù)規(guī)則及基礎(chǔ)性制度建設(shè)等議題進(jìn)行了熱烈討論。與會專家認(rèn)為，期貨市場是典型的規(guī)則導(dǎo)向型市場，應(yīng)盡早出臺《期貨法》。著眼未來，金融期貨市場的進(jìn)一步發(fā)展和繁榮，交易所自律監(jiān)管職能的充分發(fā)揮，都迫切需要期貨法治水平的“提檔升級”。

上海市法學(xué)會金融法研究會吳弘會長表示，本次期貨法治論壇圍繞專題進(jìn)行研討，深刻精彩，充分展示了司法界、學(xué)術(shù)界、市場界等各領(lǐng)域期貨專家的真知灼見，是一次高水平的研討會，有利于推動我國期貨及衍生品市場法律實(shí)務(wù)研究和理論研討再上臺階。