【摘要】2016年，山西證監(jiān)局堅持把維護(hù)投資者合法權(quán)益作為工作的出發(fā)點和落腳點，依法、從嚴(yán)、全面做好投資者保護(hù)相關(guān)工作，在機(jī)制建設(shè)、專項教育活動、投資者保護(hù)、投訴處理等方面持續(xù)發(fā)力，取得了良好的工作成效。

新華網(wǎng)太原1月5日電 投資者是資本市場的基石，投資者保護(hù)是監(jiān)管工作的重中之重。2016年，山西證監(jiān)局堅持把維護(hù)投資者合法權(quán)益作為工作的出發(fā)點和落腳點，依法、從嚴(yán)、全面做好投資者保護(hù)相關(guān)工作，在機(jī)制建設(shè)、專項教育活動、投資者保護(hù)、投訴處理等方面持續(xù)發(fā)力，取得了良好的工作成效。

構(gòu)建投資者保護(hù)工作機(jī)制

近年來，山西證監(jiān)局結(jié)合轄區(qū)實際，逐步完善投資者保護(hù)工作制度和機(jī)制，形成“334”工作體系，即：投資者教育、投資者保護(hù)制度和投資者權(quán)益維護(hù)三位一體；投資者保護(hù)工作、資本市場監(jiān)管工作、資本市場改革發(fā)展工作三位一體；監(jiān)管部門、自律組織、市場中介組織和投資者自身保護(hù)四位一體。

對內(nèi)，建立多處室協(xié)調(diào)機(jī)制。2015年底，專門設(shè)立投資者保護(hù)工作處，專職負(fù)責(zé)組織開展轄區(qū)投資者保護(hù)和教育、監(jiān)督管理轄區(qū)市場主體投訴處理、協(xié)調(diào)推進(jìn)糾紛解決機(jī)制建設(shè)等工作。

在日常工作中，將投資者保護(hù)融入業(yè)務(wù)監(jiān)管各環(huán)節(jié)，事前重在加強(qiáng)風(fēng)險防范和宣傳教育，事中重在強(qiáng)化現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場監(jiān)管，事后重在強(qiáng)化法律救濟(jì)，構(gòu)建起內(nèi)部各處室分工明確、統(tǒng)籌合作、運(yùn)轉(zhuǎn)高效的投資者綜合保護(hù)工作體系。

對外，建立多部門聯(lián)動機(jī)制。山西證監(jiān)局黨委高度重視，統(tǒng)籌局內(nèi)外資源，完善與省政府及相關(guān)部門的協(xié)作機(jī)制，深化與公檢法、工商局、打非辦等相關(guān)職能部門合作，充分調(diào)動相關(guān)各方合力，使投資者保護(hù)工作不斷加強(qiáng)，落到實處。

持續(xù)開展系列專項教育活動

2016年，山西證監(jiān)局動員和凝聚多方力量，因地制宜、創(chuàng)新方式，先后開展“3.15投資者保護(hù)宣傳月活動”“私募基金投資者權(quán)益保護(hù)教育專項活動”“投資者網(wǎng)上集體接待日活動”“防范和打擊非法集資宣傳月活動”“投資者法制宣傳月活動” 等一系列專項教育活動，累計時間達(dá)7個月以上。

在專項教育活動中，山西證監(jiān)局以投資者實際需求為出發(fā)點，在山西日報開辟專欄，連載十期“私募基金保護(hù)投資者權(quán)益教育”、“投資者法制宣傳教育”，并有針對性地編制《投資者教育“直通車”》《股民維權(quán)救濟(jì)路徑》《基民維權(quán)救濟(jì)路徑》《私募基金法律法規(guī)及風(fēng)險警示宣傳手冊》《投資者適當(dāng)性管理制度選編》等宣傳資料4萬余份，著重把普法教育與投資者保護(hù)有機(jī)結(jié)合起來，進(jìn)行了廣泛的宣傳教育。

轄區(qū)各證券、期貨、基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)、上市公司、新三板掛牌公司積極響應(yīng)，在營業(yè)場所、社區(qū)、高校等場所開展形式多樣、內(nèi)容豐富的宣傳活動，不僅采取分發(fā)宣傳資料、公告欄張貼信息、電視墻背景宣傳、LED滾動宣傳等傳統(tǒng)宣傳方式，更是結(jié)合互聯(lián)網(wǎng)新媒體手段，充分利用公司網(wǎng)站、微博、微信、QQ等新型媒介發(fā)布投資者教育保護(hù)信息，確?；顒尤〉脤嵭??！?.15”、“5.16”、“12.4”當(dāng)天，轄區(qū)市場主體采取場內(nèi)宣傳與場外宣傳相對接、傳統(tǒng)紙質(zhì)宣傳材料發(fā)放與微信新媒體宣傳相融合方式開展專項教育活動，宣傳的信息覆蓋全轄區(qū)投資者。

提升投資者保護(hù)廣度和深度

創(chuàng)建具有中國資本市場特色的“特約咨詢員”制度。每兩年選聘50名左右專業(yè)投資者和普通投資者代表作為轄區(qū)證券期貨特約咨詢員，2016年深入長治、運(yùn)城、大同等地市召開投資者座談會，了解投資者保護(hù)制度的實施效果，聽取投資者對監(jiān)管工作的意見建議，搭建與投資者的溝通橋梁，建立了常態(tài)化的傾聽投資者心聲、了解投資者訴求、搜集反饋投資者意見建議的溝通聯(lián)系機(jī)制。

充分利用山西證監(jiān)局門戶網(wǎng)站和四個行業(yè)協(xié)會微信公眾平臺定期推送投保信息。不僅創(chuàng)建“山西證監(jiān)局投教微講堂”，而且在專項教育活動中，將全部宣傳資料編制成微信，通過轄區(qū)四個行業(yè)協(xié)會的微信公眾平臺推送至機(jī)構(gòu)微信公眾號和微信群轉(zhuǎn)發(fā)給廣大投資者。2016年，共向轄區(qū)投資者發(fā)布有關(guān)投資風(fēng)險提示、退市股票警示、私募基金知識、資本市場相關(guān)法律法規(guī)以及典型案例等投保信息1000余條，累計推送人數(shù)8500萬人數(shù)，有效提高了投資者風(fēng)險識別能力和自我保護(hù)意識。

拓寬投資者投訴維權(quán)渠道

嚴(yán)格內(nèi)部流程管理。堅持和完善“對內(nèi)一站式、對外有分工”的投資者投訴處理機(jī)制，優(yōu)化信訪投訴舉報工作流程，加強(qiáng)接收處室與承辦處室、稽查立案程序之間的辦理流程銜接；同時，以信訪投訴舉報為線索，加大現(xiàn)場核查力度，發(fā)現(xiàn)問題的，嚴(yán)肅處理。2016年，通過投訴舉報線索發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問題，采取現(xiàn)場核查18家次，采取行政監(jiān)管措施6家次，采取日常監(jiān)管措施5家次，涉嫌重大違法違規(guī)問題的，及時啟動稽查立案程序。

強(qiáng)化市場主體首要責(zé)任。按照證券、期貨、基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及上市公司等市場主體承擔(dān)投資者保護(hù)首要責(zé)任的思路，要求其指定專人負(fù)責(zé)投訴處理和投教宣傳工作，設(shè)立“投保專員”崗位；舉辦上市公司投資者保護(hù)主題培訓(xùn)和證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投訴業(yè)務(wù)處理培訓(xùn)，督促其切實承擔(dān)責(zé)任，發(fā)揮處理矛盾糾紛的主動性和積極性，并將投訴處理情況作為衡量相關(guān)市場主體合規(guī)管理水平的依據(jù)。2016年以來，山西證監(jiān)局按季在局外網(wǎng)通報轄區(qū)市場主體投訴情況，并點名投訴量居前的前三名市場主體，督導(dǎo)被點名市場主體改進(jìn)投訴處理工作，強(qiáng)化社會監(jiān)督。

推進(jìn)建立證券期貨多元化糾紛解決機(jī)制。與中證中小投資者服務(wù)中心簽署《促進(jìn)山西轄區(qū)證券期貨糾紛解決合作備忘錄》，推動投資者合法權(quán)益保護(hù)的基礎(chǔ)性機(jī)制建設(shè)又向前邁進(jìn)了重要一步；與省高院就建立多元化解機(jī)制工作進(jìn)行溝通，與太原中院就解決投資者糾紛進(jìn)行探索；指導(dǎo)山西省證券業(yè)協(xié)會成立糾紛調(diào)解中心，將信訪投訴與調(diào)解中心有效對接，拓寬投資者合法維權(quán)渠道。