湖南各證券期貨經(jīng)營機構(gòu)：

現(xiàn)將2017年湖南證監(jiān)局接收的投資者針對湖南轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的投訴情況予以通報，請各機構(gòu)高度重視投訴處理工作，切實維護(hù)投資者權(quán)益。具體如下：

一、總體情況綜述

（一）2017年投訴總量

2017年，我局共接收各類咨詢、投訴、舉報1802件，同比增長33%。其中來電1018件，占比57%，同比增長24%；中國證監(jiān)會“12386”熱線轉(zhuǎn)辦事項325件，占比18%，同比增長127%；書面來信(含證監(jiān)會轉(zhuǎn)辦函)366件，占比20%，同比增長34%；來訪43次/93人次（其中個訪36批60人次，群訪7批33人次），占比5%，來訪次數(shù)同比減少25%，來訪人數(shù)同比減少16%。

（二）針對轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)書面來信投訴件的分布

2017年，我局接收的針對轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的書面投訴件共127件，同比增長22%。從投訴對象看，針對證券經(jīng)營機構(gòu)的63件，占比50%，同比下降15%；針對證券投資咨詢機構(gòu)的62件，占比49%，同比增長170%；針對期貨經(jīng)營機構(gòu)的2件，占比1%，同比下降71%。

（三）投訴趨勢和熱點

總體來看，各類投訴件總量較2016年有一定幅度上升。其中針對證券經(jīng)營機構(gòu)和期貨經(jīng)營機構(gòu)的書面投訴件總量有所下降，針對證券投資咨詢機構(gòu)的投訴量則急速攀升。

針對證券經(jīng)營機構(gòu)的投訴中重復(fù)投訴情況較多，投訴事項主要為融資融券相關(guān)業(yè)務(wù)糾紛。由于融資融券業(yè)務(wù)較為復(fù)雜，個別投資者對于相應(yīng)業(yè)務(wù)規(guī)則不能完全理解，因此容易與證券公司產(chǎn)生矛盾，無法通過溝通協(xié)商的途徑解決，從而引發(fā)重復(fù)投訴。這也凸顯出部分證券經(jīng)營機構(gòu)在投資者適當(dāng)性管理、風(fēng)險提示、投資者教育、投資者訴求處理方面存在的不足。證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在拓展業(yè)務(wù)的同時貫徹落實好投資者適當(dāng)性管理原則，全面了解投資者情況，充分揭示風(fēng)險，審慎提供產(chǎn)品或服務(wù)。

2017年以來針對證券投資咨詢機構(gòu)的投訴出現(xiàn)大幅上升，反映問題仍集中在宣傳時承諾收益，后續(xù)服務(wù)不到位。經(jīng)核查表明證券投資咨詢公司經(jīng)營思路及內(nèi)控合規(guī)存在較多的問題。我局已對多家咨詢機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，并將繼續(xù)督促咨詢公司規(guī)范運營。

二、書面投訴反映的問題通報

（一）涉及證券經(jīng)營機構(gòu)問題

2017年，我局收到針對證券經(jīng)營機構(gòu)的書面投訴件共63件，涉及16家證券公司或證券營業(yè)部。反映的問題主要包括：代銷金融產(chǎn)品時宣傳不當(dāng)、融資融券業(yè)務(wù)糾紛、客戶信息泄露、投訴舉報途徑不通暢、傭金糾紛、違規(guī)營銷、限制轉(zhuǎn)托管、代客理財?shù)取?/p>

投訴量居前的公司為：方正證券及在湘營業(yè)部（28件，其中13件為重復(fù)投訴）；財富證券及在湘營業(yè)部（9件，其中5件為重復(fù)投訴）；萬聯(lián)證券在湘營業(yè)部（5件，其中2件為重復(fù)投訴）。

（二）涉及期貨經(jīng)營機構(gòu)問題

2017年，我局收到針對期貨經(jīng)營機構(gòu)的書面投訴2件，投訴對象為方正中期期貨和德盛期貨。

（三）涉及證券投資咨詢機構(gòu)問題

2017年，我局收到針對證券投資咨詢機構(gòu)的書面投訴件共62件，共涉及5家咨詢機構(gòu)，反映問題主要為：承諾收益，宣傳內(nèi)容與實際不符，服務(wù)不到位。

投訴量居前的公司：巨景投顧（36件，其中4件為重復(fù)投訴），金證投顧（10件），國誠投顧（8件，其中2件為重復(fù)投訴）。

特此通報

湖南證監(jiān)局

2018年1月11日