原油期貨在上海國際能源交易中心（下稱上期能源）上市一年以來，整體運行平穩(wěn)，規(guī)模持續(xù)增大，順利完成多次交割。為進一步服務實體經(jīng)濟發(fā)展，營造公開、公平、公正、安全、高效的制度環(huán)境，上期能源于4月1日就修訂交易者適當性管理、交割、交易、結算、風險控制、會員管理、違規(guī)處理7個業(yè)務規(guī)則公開征求意見。本次公開征求意見主要包括以下三方面內容，共涉及51條規(guī)定。

第一，優(yōu)化交易者適當性制度。征求意見稿明確了適當性制度的適用范圍，優(yōu)化了適當性標準，增加了豁免和互認規(guī)定，為交易者開通不同期貨品種交易權限提供便利。目前上期能源尚未上市期權產(chǎn)品，作為制度構建，征求意見稿為期權上市預留了制度空間。

第二，多措并舉促進實物交割。征求意見稿完善了期貨原油入庫方面規(guī)定，貨主少于30天提出入庫申報并完成入庫準備且指定交割倉庫無異議的，上期能源可以根據(jù)庫容等情況予以批準。此外，為了增加交割資源同時兼顧成本，增加了現(xiàn)貨備案有關規(guī)定，明確現(xiàn)貨備案后的原油經(jīng)入庫申報后，符合要求的，可以生成標準倉單。為避免不具有交割意向的交易者被動違約情形的發(fā)生，上期能源將在最后交易日前第二個交易日起，以原油期貨標準倉單數(shù)量作為賣方持倉限額的依據(jù)，降低實物交割違約風險。

第三，增強管理和便利操作。征求意見稿修訂了涉及境外中介機構的備案審核時限、重大事項變更備案時限、備案豁免條件等內容，修訂了提請立案稽查的情形，明確了通過上期能源結算的標準倉單轉讓結算價和貨款計算公式，修訂了交割違約的通知時間等。

下一步，上期能源將認真聽取、統(tǒng)籌考慮市場各方的寶貴意見和建議，進一步完善有關內容。

各有關單位：

上海期貨交易所子公司上海國際能源交易中心已于2019年4月1日發(fā)布《關于就<上海國際能源交易中心期貨交易者適當性管理細則（征求意見稿）>等七個實施細則公開征求意見的通知》（上能發(fā)[2019] 18號），有關事項通知如下：

根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》等有關法規(guī)和規(guī)章，結合原油期貨上市運行情況，上海國際能源交易中心對《上海國際能源交易中心期貨交易者適當性管理細則（征求意見稿）》等七個實施細則進行了修訂，現(xiàn)向社會公開征求意見。

請將對上述規(guī)則修訂內容的有關意見和建議，以書面或者電子郵件形式于2019年4月15日之前反饋至上海國際能源交易中心。聯(lián)系方式如下：

電子信箱：ine.advice@ine.cn

傳　　真：+86-21-20767686

電 話：+86-21-68400000

通訊地址：中國上海市浦東新區(qū)向城路288號23樓法律事務部

郵　　編：200122

附錄：1. 修訂說明

2.《上海國際能源交易中心期貨交易者適當性管理細則（征求意見稿）》及條文修訂對照表

3.《上海國際能源交易中心交割細則（征求意見稿）》及條文修訂對照表

4.《上海國際能源交易中心交易細則（征求意見稿）》及條文修訂對照表

5.《上海國際能源交易中心結算細則（征求意見稿）》及條文修訂對照表

6.《上海國際能源交易中心風險控制管理細則（征求意見稿）》及條文修訂對照表

7.《上海國際能源交易中心會員管理細則（征求意見稿）》及條文修訂對照表

8.《上海國際能源交易中心違規(guī)處理實施細則（征求意見稿）》及條文修訂對照表