今年是建國(guó)七十周年，我今天的報(bào)告想從過(guò)去七十年來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展反思現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，并且對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論自主創(chuàng)新的必要性和方向談幾點(diǎn)粗淺的看法以就教于諸位。

一、中國(guó)過(guò)去70年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)際的主流思路

過(guò)去這七十年，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展從大的方面來(lái)講，可分成兩個(gè)階段：一是，從1949年到1978年，當(dāng)時(shí)我們推行的是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制；二是，從1978年年底到現(xiàn)在的改革開(kāi)放，建立了中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系。

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，我們學(xué)的理論是馬克思主義的原著和蘇聯(lián)的社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，我們參考的經(jīng)驗(yàn)主要是蘇聯(lián)的經(jīng)驗(yàn)，它的目的是想在一窮二白的基礎(chǔ)上建立起一個(gè)完整的重工業(yè)體系。

當(dāng)時(shí)我們所學(xué)的蘇聯(lián)的社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)跟那時(shí)世界主流的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論有不少不謀而合的地方。上世紀(jì)30年代經(jīng)濟(jì)大蕭條以后，凱恩斯主義成了西方宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流，強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)失靈和政府對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)，認(rèn)為任何一個(gè)國(guó)家，經(jīng)濟(jì)要發(fā)展好必須靠政府克服市場(chǎng)配置資源的局限性。同時(shí)，二次大戰(zhàn)以后，很多發(fā)展中國(guó)家擺脫了殖民地、半殖民地的地位，在第一代領(lǐng)導(dǎo)人的帶領(lǐng)下開(kāi)始追求自己國(guó)家的現(xiàn)代化。因應(yīng)這個(gè)需要，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)分出了一個(gè)新的子學(xué)科--“發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)”。第一代發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論現(xiàn)在稱為結(jié)構(gòu)主義，結(jié)構(gòu)主義主張發(fā)展中國(guó)家要民富國(guó)強(qiáng)，要趕上發(fā)達(dá)國(guó)家，就應(yīng)該發(fā)展跟發(fā)達(dá)國(guó)家一樣先進(jìn)的現(xiàn)代化大工業(yè)。其理由是：“民富”希望收入水平跟發(fā)達(dá)國(guó)家一樣高，其條件是必須有跟發(fā)達(dá)國(guó)家一樣高的勞動(dòng)生產(chǎn)率。要跟發(fā)達(dá)國(guó)家有一樣高的勞動(dòng)生產(chǎn)率，就必須有跟發(fā)達(dá)國(guó)家一樣先進(jìn)的技術(shù)跟產(chǎn)業(yè)。要“國(guó)強(qiáng)”就必須有先進(jìn)的軍事裝備，那些裝備也是由先進(jìn)的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的。然而，事實(shí)上發(fā)展中國(guó)家當(dāng)時(shí)的產(chǎn)業(yè)都是傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)，或是自然資源的產(chǎn)業(yè)，勞動(dòng)生產(chǎn)力水平很低，所以收入水平也很低，國(guó)家也不強(qiáng)。因此結(jié)構(gòu)主義建議發(fā)展中國(guó)家應(yīng)該以發(fā)展現(xiàn)代、先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)作為發(fā)展的目標(biāo)，這個(gè)目標(biāo)其實(shí)跟我們50年代、60年代的“十年超英，十五年趕美”一樣。但是，那些現(xiàn)代化的產(chǎn)業(yè)在發(fā)展中國(guó)家靠市場(chǎng)發(fā)展不起來(lái)，于是就認(rèn)為是市場(chǎng)失靈，建議發(fā)展中國(guó)家應(yīng)該由政府直接動(dòng)員資源、配置資源，以進(jìn)口替代的方式發(fā)展現(xiàn)代化的產(chǎn)業(yè)。

這種發(fā)展方式可以讓一個(gè)發(fā)展中國(guó)家在一窮二白的基礎(chǔ)上迅速建立起一個(gè)現(xiàn)代化的工業(yè)體系。尤其，我國(guó)在60年代的時(shí)候就可以試爆原子彈，70年代衛(wèi)星就可以上天，這當(dāng)然是一個(gè)非常了不起的成績(jī)。不過(guò)推行這種發(fā)展方式的發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總體成績(jī)相當(dāng)不好，從國(guó)內(nèi)的情形來(lái)看，人民的生活水平長(zhǎng)期得不到提高，到開(kāi)始改革開(kāi)放的1978年，我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平看起來(lái)非常高，非常先進(jìn)，但是人均收入水平來(lái)非常低。例如，按世界銀行的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)來(lái)衡量，1978年的時(shí)候我國(guó)的人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值按當(dāng)年價(jià)計(jì)算是156美元。當(dāng)年，世界上最貧窮的非洲國(guó)家平均數(shù)是495美元。也就是說(shuō)，經(jīng)過(guò)建國(guó)以后的30年的努力，從收入水平來(lái)看，我國(guó)連世界上最貧窮的非洲國(guó)家的三分之一都沒(méi)有達(dá)到。

其他社會(huì)主義國(guó)家跟我們的情形一樣，如果從工業(yè)體系來(lái)看都很先進(jìn)，從生活水平來(lái)看都相當(dāng)滯后，其他非社會(huì)主義的發(fā)展中國(guó)家，包括拉丁美洲、南亞、非洲國(guó)家，在當(dāng)時(shí)主流的理論思潮的影響下，也是工業(yè)建設(shè)有成績(jī)，但是生活水平?jīng)]改善，并且經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了停滯，各種危機(jī)不斷涌現(xiàn)。

我國(guó)是1978年年底在社會(huì)主義國(guó)家當(dāng)中率先進(jìn)行從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體系向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的轉(zhuǎn)型。其他社會(huì)主義國(guó)家，包括前蘇聯(lián)、東歐則隨后在80年代、90年代開(kāi)始轉(zhuǎn)型，其他非社會(huì)主義的拉丁美洲、南亞、非洲的發(fā)展中國(guó)家也在80年代、90年代從政府主導(dǎo)的進(jìn)口替代經(jīng)濟(jì)向開(kāi)放的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。

上世紀(jì)80年代國(guó)際上的主流思潮是新自由主義，認(rèn)為社會(huì)主義國(guó)家以及其它發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展不好是因?yàn)檎畬?duì)市場(chǎng)干預(yù)太多，造成各種扭曲，經(jīng)濟(jì)發(fā)展不好是由于政府失靈造成的。從經(jīng)驗(yàn)實(shí)證來(lái)看，政府主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)體系效率不如發(fā)達(dá)國(guó)家那樣的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系。所以，轉(zhuǎn)型的目標(biāo)是向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系過(guò)渡。按照當(dāng)時(shí)的主流思潮認(rèn)為要向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系過(guò)渡就必須建立起市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所必要的制度安排。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系需要哪些制度安排？市場(chǎng)的好處是能夠有效的配置資源。怎么樣實(shí)現(xiàn)資源的有效配置？?jī)r(jià)格必須由市場(chǎng)決定，在轉(zhuǎn)型前各種價(jià)格主要由政府決定，因此，第一個(gè)建議就是這些國(guó)家必須價(jià)格市場(chǎng)化，由市場(chǎng)的供給跟需求來(lái)決定價(jià)格，由價(jià)格來(lái)引導(dǎo)資源的配置，一個(gè)產(chǎn)品的價(jià)格升高，代表需求旺盛，資源就多配置到這個(gè)產(chǎn)品去增加生產(chǎn)以滿足需求，反之，價(jià)格降低，就減少資源在這個(gè)產(chǎn)品上的配置。這個(gè)邏輯非常清晰。

不僅價(jià)格應(yīng)該由市場(chǎng)決定，當(dāng)時(shí)中國(guó)和其他轉(zhuǎn)型中國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家存在著大量的國(guó)有企業(yè)，當(dāng)時(shí)的看法是即使價(jià)格由市場(chǎng)決定，如果企業(yè)是國(guó)有的，價(jià)格就會(huì)失掉配置資源的功能，因?yàn)閲?guó)有企業(yè)如果虧了本，國(guó)家會(huì)給補(bǔ)貼，如果賺了錢(qián)要上交給國(guó)家。在這樣的狀況下，即使各種資源、各種要素的價(jià)格由市場(chǎng)決定，本來(lái)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中一個(gè)要素的價(jià)格上漲了，企業(yè)應(yīng)該節(jié)約使用，這樣效率才能提高，可是國(guó)有企業(yè)面對(duì)要素價(jià)格上漲，虧損增加，對(duì)于國(guó)有企業(yè)來(lái)說(shuō)沒(méi)關(guān)系，反正政府會(huì)補(bǔ)貼，所以就不會(huì)隨著要素價(jià)格上漲費(fèi)心費(fèi)力去節(jié)約。同樣的情形，如果生產(chǎn)的產(chǎn)品價(jià)格增加，按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的邏輯，應(yīng)該努力多生產(chǎn)，多賺利潤(rùn)。但是國(guó)有企業(yè)賺的利潤(rùn)都要上交給國(guó)家，因此，即使產(chǎn)品價(jià)格上漲了，也不見(jiàn)得會(huì)努力多生產(chǎn)。所以，當(dāng)時(shí)的看法是，要讓市場(chǎng)價(jià)格對(duì)資源配置起決定性的作用，所有的國(guó)有企業(yè)都必須私有化，這個(gè)邏輯也是非常清晰。

第三、價(jià)格要對(duì)資源配置起決定性作用，還有一個(gè)前提，價(jià)格必須穩(wěn)定，如果出現(xiàn)了高通貨膨脹，行為會(huì)被扭曲。假如說(shuō)一個(gè)生活必需品的價(jià)格不斷上漲，消費(fèi)者就會(huì)去搶購(gòu)，在價(jià)格低的時(shí)候就想多買(mǎi)一些生活必需品，搶購(gòu)的結(jié)果就是需求會(huì)大量增加。從生產(chǎn)者的角度來(lái)說(shuō)，看到價(jià)格不斷在上漲，企業(yè)就會(huì)惜售，等三個(gè)月半年以后再來(lái)賣(mài)，價(jià)格會(huì)更高。結(jié)果是價(jià)格上漲時(shí)需求大量增加，供給大量減少，價(jià)格就會(huì)陷入到一個(gè)不斷上漲的惡性循環(huán)中，所以，市場(chǎng)要有效配置資源必須有穩(wěn)定的價(jià)格。怎么樣有穩(wěn)定價(jià)格？前提是政府的預(yù)算必須平衡。因?yàn)槿绻A(yù)算不平衡，有赤字，到最后這些赤字會(huì)貨幣化，也就是會(huì)增發(fā)貨幣。一增發(fā)貨幣就會(huì)出現(xiàn)通貨膨脹，一出現(xiàn)通貨膨脹，行為就會(huì)被扭曲。

所以在80年代，根據(jù)當(dāng)時(shí)的新自由主義思潮形成了后來(lái)的所謂“華盛頓共識(shí)”，這個(gè)共識(shí)就是轉(zhuǎn)型要成功必須在這些國(guó)家推行市場(chǎng)化、私有化、宏觀穩(wěn)定化，而且這三化的改革必須同時(shí)到位才會(huì)有效果。如果市場(chǎng)放開(kāi)了，產(chǎn)權(quán)不改革，結(jié)果會(huì)更糟?；蛘呤袌?chǎng)放開(kāi)了，產(chǎn)權(quán)改革了，但宏觀上面不穩(wěn)定，結(jié)果會(huì)更糟。

二、我國(guó)的轉(zhuǎn)型經(jīng)驗(yàn)和反思

我們從1978年開(kāi)始的這一次轉(zhuǎn)型，沒(méi)有按照當(dāng)時(shí)國(guó)際上主流的看法。我們是以解放思想、實(shí)事求是的方式推行了漸進(jìn)的雙軌制改革。在轉(zhuǎn)型時(shí)，給原來(lái)優(yōu)先發(fā)展的國(guó)有企業(yè)提供了轉(zhuǎn)型期的保護(hù)補(bǔ)貼，放開(kāi)了一些過(guò)去被抑制的勞動(dòng)力比較密集產(chǎn)業(yè)的準(zhǔn)入，并積極因勢(shì)利導(dǎo)其發(fā)展。開(kāi)始的時(shí)候我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施很差、營(yíng)商環(huán)境很不好，就設(shè)立了經(jīng)濟(jì)特區(qū)、加工出口區(qū)等，在園區(qū)里改善基礎(chǔ)設(shè)施，實(shí)行一站式服務(wù)，創(chuàng)造局部有利條件來(lái)克服基礎(chǔ)設(shè)施和營(yíng)商環(huán)境的瓶頸限制。

上世紀(jì)八九十年代時(shí)，國(guó)際上除了有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型必須一次性地把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所必須有的制度安排以“休克療法”一次性到位轉(zhuǎn)型才能成功的共識(shí)之外，還有一個(gè)共識(shí)，就是像中國(guó)推行的那種漸進(jìn)雙軌轉(zhuǎn)型，同時(shí)有市場(chǎng)又有政府在配置資源是最糟糕的制度安排，導(dǎo)致的結(jié)果經(jīng)濟(jì)效率會(huì)比原來(lái)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)還差，問(wèn)題還多。為什么是最糟糕的制度安排？因?yàn)橥瑫r(shí)有計(jì)劃和市場(chǎng)，政府的計(jì)劃價(jià)格低，市場(chǎng)的的價(jià)格高，就會(huì)產(chǎn)生套利的空間，衍生腐敗，并且導(dǎo)致收入差距擴(kuò)大。這些現(xiàn)象在我國(guó)轉(zhuǎn)型后確實(shí)出現(xiàn)，80年代最時(shí)興的一個(gè)行業(yè)叫做“倒?fàn)敗保?978年以前沒(méi)有，1978年開(kāi)始漸進(jìn)式雙軌改革以后，出現(xiàn)了靠倒賣(mài)政府計(jì)劃物質(zhì)，賺取計(jì)劃價(jià)格和市場(chǎng)價(jià)格價(jià)差的行業(yè)，而且，倒?fàn)敒榱说玫竭@些低價(jià)的計(jì)劃物資就要透過(guò)各種關(guān)系去尋租，就會(huì)有腐敗，同時(shí)，帶來(lái)了收入分配的問(wèn)題。

80年代的時(shí)候主流學(xué)界反對(duì)中國(guó)漸進(jìn)雙軌改革的主要原因就是這些確實(shí)存在的問(wèn)題，所以，只要我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度一放緩，中國(guó)崩潰論的聲音就會(huì)涌現(xiàn)。但是，我國(guó)過(guò)去四十年不僅經(jīng)濟(jì)發(fā)展快速，而且，是同期世界上唯一沒(méi)有出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的國(guó)家。絕大多數(shù)的其他社會(huì)主義國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家則根據(jù)主流的華盛頓共識(shí)來(lái)轉(zhuǎn)型，結(jié)果則是經(jīng)濟(jì)崩潰、停滯、危機(jī)不斷。而且，我國(guó)出現(xiàn)的腐敗、貧富差距的問(wèn)題，他們也有并且普遍比我國(guó)嚴(yán)重。世界銀行和歐洲開(kāi)發(fā)銀行，在前蘇聯(lián)、東歐和拉丁美洲國(guó)家有大量的實(shí)證研究證明這一點(diǎn)。發(fā)現(xiàn)在推行市場(chǎng)化、私有化、宏觀穩(wěn)定化以后，這些國(guó)家的平均增長(zhǎng)率比轉(zhuǎn)型之前的60年代、70年代慢，危機(jī)發(fā)生的頻率比原來(lái)還高，另外像腐敗、收入差距擴(kuò)大的問(wèn)題比中國(guó)的情形還嚴(yán)重。

三、主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論為何在幫助發(fā)展中國(guó)家改造世界上蒼白無(wú)力

這里有一個(gè)問(wèn)題值得我國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)界思考，理論是為了幫助我問(wèn)認(rèn)識(shí)世界改造世界，為什么主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在認(rèn)識(shí)發(fā)展中、轉(zhuǎn)型中國(guó)家的問(wèn)題時(shí)很有力，但是，發(fā)展中國(guó)家按照這些理論來(lái)制定發(fā)展和轉(zhuǎn)型政策時(shí)卻屢屢失??？我認(rèn)為最主要的原因是這些理論來(lái)自于發(fā)達(dá)國(guó)家，以發(fā)達(dá)國(guó)家為參照系，忽視了發(fā)展中國(guó)家跟發(fā)達(dá)國(guó)家的差異是條件不同的內(nèi)生結(jié)果。例如，發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)業(yè)通常是勞動(dòng)力密集或者是自然資源密集型，生產(chǎn)力水平低。發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)集中在資本密集、技術(shù)先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)力水平高。但是，這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異性是內(nèi)生決定的。發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展資本很密集、技術(shù)很先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)，是因?yàn)榘l(fā)達(dá)國(guó)家從工業(yè)革命以后經(jīng)過(guò)兩、三百年的資本積累，資本相對(duì)豐富，因此，在這種資本密集型的產(chǎn)業(yè)上面有比較優(yōu)勢(shì)。發(fā)展中國(guó)家的共同特性是什么，資本極端短缺，因此，在資本密集的產(chǎn)業(yè)上面他們沒(méi)有比較優(yōu)勢(shì)。

一個(gè)國(guó)家若發(fā)展那些沒(méi)有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，導(dǎo)致的結(jié)果必然是在開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中，這些產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)沒(méi)有自生能力，離開(kāi)了保護(hù)補(bǔ)貼就活不了，例如發(fā)達(dá)國(guó)家的勞動(dòng)力密集型加工業(yè)和發(fā)展中國(guó)家的資本密集型產(chǎn)業(yè)就是這個(gè)情形。可是，在二次世界大戰(zhàn)以后形成的主流發(fā)展理論沒(méi)有認(rèn)識(shí)到各個(gè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是內(nèi)生決定的，只看到發(fā)展中國(guó)家傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)力水平低，在沒(méi)有改變導(dǎo)致內(nèi)生結(jié)果的外生原因時(shí)，就要去發(fā)展先進(jìn)的資本密集型產(chǎn)業(yè)，拔苗助長(zhǎng)的結(jié)果失敗也就是必然的。

在轉(zhuǎn)型時(shí)，新自由主義的理論聽(tīng)起來(lái)也是非常有說(shuō)服力的，只要有政府的干預(yù)扭曲，必然有資源的錯(cuò)誤配置和尋租腐敗等，但是，為什么按照那樣的理論指導(dǎo)去進(jìn)行轉(zhuǎn)型，導(dǎo)致結(jié)果經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度比原來(lái)慢，危機(jī)發(fā)生的頻率比原來(lái)更高呢？最主要的原因是新自由主義理論忽視了原來(lái)在轉(zhuǎn)型之前的各種扭曲也是內(nèi)生的。那些扭曲、干預(yù)、保護(hù)補(bǔ)貼為什么存在，因?yàn)檗D(zhuǎn)型前要優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)資本太密集，這種產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)在開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)當(dāng)中沒(méi)有自生能力，不給保護(hù)補(bǔ)貼就活不了。按照新自由主義的思想，要建立像發(fā)達(dá)國(guó)家那樣有效的市場(chǎng)，必須同時(shí)推行市場(chǎng)化、私有化和宏觀穩(wěn)定化，政府財(cái)政預(yù)算必須平衡，也就是要把各種保護(hù)補(bǔ)貼一次性取消掉。取消掉的結(jié)果，原來(lái)那些不符合比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)就活不了，因此就會(huì)出現(xiàn)大量的企業(yè)破產(chǎn)，導(dǎo)致大量的失業(yè)，就會(huì)有社會(huì)不穩(wěn)定、政治不穩(wěn)定的問(wèn)題，經(jīng)濟(jì)也就會(huì)崩潰。同時(shí)，資本密集的產(chǎn)業(yè)當(dāng)中有不少跟國(guó)防安全有關(guān)系，如果不給予保護(hù)補(bǔ)貼，那些產(chǎn)業(yè)活不了，國(guó)防安全也就得不到保障。烏克蘭就是這樣子，烏克蘭原來(lái)可以生產(chǎn)核子彈、航空母艦，全世界最大的飛機(jī)，他們?cè)?0年代轉(zhuǎn)型的時(shí)候，為了財(cái)政平衡，不給予保護(hù)補(bǔ)貼，只能把這些產(chǎn)業(yè)全都放棄了，結(jié)果怎么樣？前幾年俄羅斯把克里米亞拿回去，他一點(diǎn)辦法沒(méi)有，他的東邊和俄羅斯接壤老是在鬧獨(dú)立運(yùn)動(dòng)，他也一點(diǎn)辦法都沒(méi)有。

當(dāng)然，大部分的國(guó)家不會(huì)天真到把自己跟國(guó)防安全有關(guān)的產(chǎn)業(yè)都放棄，因此即使把原來(lái)的大型國(guó)有企業(yè)當(dāng)中跟國(guó)防安全有關(guān)的企業(yè)私有化，政府同樣要繼續(xù)給予保護(hù)補(bǔ)貼。而且，仔細(xì)分析，政府必然會(huì)給這些企業(yè)補(bǔ)貼，因?yàn)檫@些企業(yè)承擔(dān)著國(guó)防安全的需要，我把它稱為戰(zhàn)略性政策負(fù)擔(dān)。有了這種政策性負(fù)擔(dān)到底是在國(guó)有的時(shí)候給的保護(hù)補(bǔ)貼多，還是在私有的時(shí)候給的保護(hù)補(bǔ)貼多。90年代我跟國(guó)內(nèi)和國(guó)際上的許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家爭(zhēng)論，當(dāng)時(shí)學(xué)界的主流看法是所以給這些企業(yè)補(bǔ)貼，是因?yàn)閲?guó)有。我則認(rèn)為是這些企業(yè)承擔(dān)著國(guó)防安全的戰(zhàn)略性負(fù)擔(dān)，只要這個(gè)戰(zhàn)略性負(fù)擔(dān)還存在，就必須繼續(xù)給補(bǔ)貼，不管是國(guó)有還是私有。而且，從激勵(lì)機(jī)制來(lái)分析，國(guó)有時(shí)廠長(zhǎng)經(jīng)理會(huì)說(shuō)，沒(méi)有補(bǔ)貼活不了，國(guó)有的廠長(zhǎng)經(jīng)理拿了補(bǔ)貼以后，當(dāng)時(shí)沒(méi)有八項(xiàng)規(guī)定，多吃一點(diǎn)很難避免，可是，直接把錢(qián)放在口袋里是貪污，抓到了會(huì)被判刑，拿多了，會(huì)被槍斃，所以，只能偷偷摸摸，小打小鬧，不敢明目張膽的去做。但是變成私有以后，私有的老板不會(huì)補(bǔ)貼國(guó)家，會(huì)用同樣的理由跟國(guó)家要保護(hù)補(bǔ)貼，國(guó)家也不能不給。但是跟國(guó)有企業(yè)不同的是什么？這些私有企業(yè)的老板從國(guó)家拿到的補(bǔ)貼越多，放在口袋里面越多，天經(jīng)地義。因此，會(huì)有更大的積極性去尋租，而且尋租的時(shí)候會(huì)怎么跟政府官員說(shuō)呢？反正你給我的錢(qián)也不是你自己的錢(qián)，是國(guó)家的錢(qián)，為什么不多給一點(diǎn)。我們二一添作五，我在瑞士或者巴拿馬給你設(shè)個(gè)銀行帳戶，兩個(gè)人共享。

在90年代的時(shí)候，我這些看法只是理論推論。現(xiàn)在則已經(jīng)有大量的資料證明這一點(diǎn)，除了世界銀行、歐洲開(kāi)發(fā)銀行、以及許多蘇東拉美國(guó)家的學(xué)者的實(shí)證研究之外，兩三年前在國(guó)際媒體上非常有名的巴拿馬文件，里面有大量記載，前蘇聯(lián)東歐和其他發(fā)展中國(guó)家在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，那些企業(yè)私有化以后，這種現(xiàn)象非常的普遍。

主流的轉(zhuǎn)型理論由于它忽視了這種扭曲的內(nèi)生性，理論模型的邏輯很?chē)?yán)謹(jǐn)，根據(jù)理論所做的建議很清楚，可是，按這些建議來(lái)轉(zhuǎn)型的結(jié)果卻比原來(lái)更糟。我國(guó)推行的漸進(jìn)雙軌的轉(zhuǎn)型，確實(shí)如主流理論所預(yù)測(cè)出現(xiàn)了倒?fàn)?、尋租腐敗和收入分配惡化的?wèn)題。但是，由于對(duì)原來(lái)違法比較優(yōu)勢(shì)缺乏自身能力的企業(yè)繼續(xù)給予轉(zhuǎn)型期的保護(hù)補(bǔ)貼，所以，維持了穩(wěn)定，對(duì)于符合勞動(dòng)密集型的產(chǎn)業(yè)放開(kāi)準(zhǔn)入，并且政府還積極因勢(shì)利導(dǎo)，所以，經(jīng)濟(jì)取得快速發(fā)展。這個(gè)快速發(fā)展帶來(lái)了資本的快速積累，逐漸地原來(lái)違反比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)變成符合比較優(yōu)勢(shì)，保護(hù)補(bǔ)貼的性質(zhì)就從原來(lái)的雪中送炭變成錦上添花。錦上添花對(duì)維持穩(wěn)定沒(méi)幫助，卻會(huì)導(dǎo)致尋租腐敗和收入分配不均等社會(huì)政治問(wèn)題，所以，與時(shí)俱進(jìn)，2013年十八屆三中全會(huì)的時(shí)候提出全面深化改革，要讓市場(chǎng)在資源配置上起決定性作用，它的前提條件就是必須把雙軌時(shí)期遺留下來(lái)的保護(hù)都取消掉。

四、未來(lái)理論創(chuàng)新的必要性和方向

現(xiàn)在的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來(lái)自于發(fā)達(dá)國(guó)家，一般總結(jié)于發(fā)達(dá)國(guó)家的現(xiàn)象和經(jīng)驗(yàn)，為了理論模型的簡(jiǎn)化和易于處理，經(jīng)常采用單部門(mén)模型，整個(gè)經(jīng)濟(jì)只有一個(gè)部門(mén)，發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家在這種理論模型中只有量的差異沒(méi)有質(zhì)的區(qū)別?；蛘邲](méi)有結(jié)構(gòu)內(nèi)生性的概念，于是以發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、制度等結(jié)構(gòu)作為最優(yōu)的結(jié)構(gòu)，任何和發(fā)達(dá)國(guó)家的結(jié)構(gòu)差異都被認(rèn)為是扭曲，由于沒(méi)有結(jié)構(gòu)內(nèi)生性的概念，也就不會(huì)有扭曲內(nèi)生性的想法。

這種一個(gè)部門(mén)以及忽視結(jié)構(gòu)差異內(nèi)生性的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論除了上述在發(fā)展和轉(zhuǎn)型上討論的問(wèn)題外，在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行上也經(jīng)常會(huì)誤導(dǎo)發(fā)展中國(guó)家。例如去年得了諾貝爾獎(jiǎng)的羅默，他提出的內(nèi)生增長(zhǎng)理論。發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)在世界最前沿，因此它的技術(shù)創(chuàng)新就必須自主發(fā)明。自主發(fā)明導(dǎo)致的結(jié)果是全要素生產(chǎn)率提高，因?yàn)槿厣a(chǎn)率衡量的是自己發(fā)明的技術(shù)所帶來(lái)的生產(chǎn)力的改進(jìn)。自己要發(fā)明技術(shù)通常有兩個(gè)要素投入，一個(gè)是資本，一個(gè)是人力資本。發(fā)達(dá)國(guó)家資本是相對(duì)豐富的，不是瓶頸限制，因此，在內(nèi)生增長(zhǎng)的理論模型通常不僅是一個(gè)部門(mén)的模型，而且，在這個(gè)部門(mén)中只有一個(gè)生產(chǎn)要素，人力資本。按照內(nèi)生增長(zhǎng)理論，一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最重要、最根本的決定因素就是人力資本的不斷提高，并且是全要素生產(chǎn)率越大越好。

這種理論在發(fā)達(dá)國(guó)家也許適用，但是如果拿到發(fā)展中國(guó)家來(lái)，發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)跟世界前沿的技術(shù)還有很大的差距，技術(shù)創(chuàng)新可以有兩個(gè)來(lái)源，一個(gè)是自己發(fā)明技術(shù)，一個(gè)是引進(jìn)技術(shù)，消化吸收再創(chuàng)新。到底哪種技術(shù)創(chuàng)新的方式比較好，就要看哪種方式成本較低，風(fēng)險(xiǎn)較小。從實(shí)證經(jīng)驗(yàn)知道可以引進(jìn)技術(shù)時(shí)，引進(jìn)技術(shù)的成本比較低，風(fēng)險(xiǎn)也是比較小，技術(shù)一般是內(nèi)化在設(shè)備上，引進(jìn)技術(shù)一般需要購(gòu)買(mǎi)新設(shè)備，會(huì)計(jì)入資本投入，在增長(zhǎng)核算時(shí)技術(shù)進(jìn)步就不會(huì)在剩余項(xiàng)出現(xiàn)，但是，它的成本比較低，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可以更快。到底是讓經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)快好，還是讓剩余項(xiàng)大好，當(dāng)然是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)快好。引進(jìn)技術(shù)也需要人力資本，但是跟自己發(fā)明技術(shù)時(shí)候所需要的人力資本不完全一樣，因此，教育的的內(nèi)容和水平也不應(yīng)該完全一樣，但是在單部門(mén)的增長(zhǎng)模型里面就很難討論發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的機(jī)制和條件會(huì)有什么不同，很容易讓發(fā)展中國(guó)家的學(xué)者和政府決策者去追求和發(fā)達(dá)國(guó)家同樣的全要素生產(chǎn)率和在物質(zhì)資本有限的條件下單方面追求人力資本的提高。

上述情形在現(xiàn)有的主流理論里比比皆是，例如金融對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)運(yùn)行至關(guān)重要，教科書(shū)里討論的金融制度安排一般都是發(fā)達(dá)國(guó)家適用的制度安排，股票市場(chǎng)、大銀行、風(fēng)險(xiǎn)資本、公司債。這種制度安排適合于發(fā)達(dá)國(guó)家資本很密集，技術(shù)很先進(jìn)，生產(chǎn)活動(dòng)和技術(shù)創(chuàng)新需要大量資本投入，風(fēng)險(xiǎn)非常大。可是，在發(fā)展中國(guó)家70%、80%的生產(chǎn)活動(dòng)集中在小型的農(nóng)戶和微型、小型、中型的制造業(yè)和服務(wù)業(yè)。生產(chǎn)用的技術(shù)一般是相對(duì)成熟的技術(shù)，生產(chǎn)的產(chǎn)品也相對(duì)是成熟的產(chǎn)品，需要的資本規(guī)模非常小，風(fēng)險(xiǎn)主要集中在經(jīng)營(yíng)者的能力和信用問(wèn)題，如果按照主流金融經(jīng)濟(jì)學(xué)的教科書(shū)引進(jìn)所謂現(xiàn)代的股市、風(fēng)險(xiǎn)資本、大銀行、公司債務(wù)等，就會(huì)發(fā)現(xiàn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的特性跟金融安排的特性不配套，金融沒(méi)有辦法服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。

總之，現(xiàn)在的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)一般把發(fā)達(dá)國(guó)家的結(jié)構(gòu)作為外生的給定的最優(yōu)結(jié)構(gòu)，導(dǎo)致的結(jié)果就是五十年代、六十年代結(jié)構(gòu)主義，把發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)作為要發(fā)展的目標(biāo)。80年代、90年代轉(zhuǎn)型的時(shí)候，把發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度結(jié)構(gòu)當(dāng)作最優(yōu)結(jié)構(gòu)，忽視了扭曲的內(nèi)生性，直接把轉(zhuǎn)型的目標(biāo)作為轉(zhuǎn)型的手段，導(dǎo)致的結(jié)果就是前面講的，出發(fā)點(diǎn)非常好，效果非常差。以主流的現(xiàn)代經(jīng)學(xué)理論作為經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方方面面的指導(dǎo)原則，也同樣會(huì)忽視了發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家結(jié)構(gòu)特性的差異而不適用?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論要在發(fā)展中國(guó)家發(fā)揮“認(rèn)識(shí)世界、改造世界”的作用，就要求在理論中反映出發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家結(jié)構(gòu)差異和扭曲的內(nèi)生性，并了解這些內(nèi)生性對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、轉(zhuǎn)型和運(yùn)行的影響。

五、結(jié)語(yǔ)

我想人大此次重組成立這個(gè)新的經(jīng)濟(jì)學(xué)院一方面是要繼承光榮的傳統(tǒng)，另一方面也要作為一個(gè)平臺(tái)推動(dòng)理論創(chuàng)新。新的理論來(lái)自于新的現(xiàn)象，中國(guó)過(guò)去70年的發(fā)展是理論創(chuàng)新的金礦。比較而言，前三十年中國(guó)跟其他社會(huì)主義國(guó)家或者是其他發(fā)展中國(guó)家沒(méi)有多大的差異，走的道路也是當(dāng)時(shí)的主流道路，但是過(guò)去這四十年的改革開(kāi)放走了自己的道路，取得了人類經(jīng)濟(jì)史上不曾有過(guò)的奇跡。奇跡就是不能用現(xiàn)有的理論解釋的現(xiàn)象，如果用現(xiàn)有的理論來(lái)看中國(guó)，到處是問(wèn)題，因此只要中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)稍微放慢一點(diǎn)，在國(guó)際學(xué)界輿論界就會(huì)出現(xiàn)中國(guó)崩潰論，但是實(shí)際上中國(guó)不僅沒(méi)有崩潰，還一直維持著穩(wěn)定、快速發(fā)展。改革開(kāi)放以來(lái)的發(fā)展奇跡不能用現(xiàn)有的理論解釋，但是，任何現(xiàn)象背后都有道理，所以，總書(shū)記在2016年的哲學(xué)社會(huì)科學(xué)工作會(huì)議上說(shuō)，“這是一個(gè)需要理論也必然產(chǎn)生理論的時(shí)代，我們不能辜負(fù)這個(gè)時(shí)代”。

以中國(guó)的改革與發(fā)展經(jīng)驗(yàn)作為理論創(chuàng)新的來(lái)源，最重要的是必須要了解到中國(guó)作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，跟發(fā)達(dá)國(guó)家結(jié)構(gòu)的差異性是什么因素造成的？，我們做一個(gè)轉(zhuǎn)型中國(guó)家有很多扭曲，這些扭曲背后的原因是什么？也就是這些差異和扭曲都是由原因的，都是內(nèi)生的。我們作為經(jīng)濟(jì)學(xué)家知道，要成功改變一個(gè)內(nèi)生現(xiàn)象，就必須先改變這些內(nèi)生現(xiàn)象背后的決定因素，所以，只有把握住一個(gè)現(xiàn)象內(nèi)生性的理論才能幫助人們達(dá)到“認(rèn)識(shí)世界、改造世界”兩個(gè)目標(biāo)的統(tǒng)一。這也是這些年我在北大推動(dòng)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)，倡導(dǎo)以現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法來(lái)研究一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的結(jié)構(gòu)和結(jié)構(gòu)變遷的決定因素和影響，推動(dòng)來(lái)自于我國(guó)的自主理論創(chuàng)新所想達(dá)到的目標(biāo)。在總結(jié)中國(guó)的發(fā)展和轉(zhuǎn)型經(jīng)驗(yàn)以進(jìn)行理論創(chuàng)新上，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家有“近水樓臺(tái)先得月”的優(yōu)勢(shì)，我非常期盼和人大經(jīng)濟(jì)學(xué)院的同仁一起抓住這個(gè)機(jī)遇，把結(jié)構(gòu)和其內(nèi)生性引進(jìn)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)，不辜負(fù)這個(gè)時(shí)代給予我們的機(jī)遇，對(duì)理論的發(fā)展做出創(chuàng)新性的貢獻(xiàn)，讓我們的理論不僅能夠幫助我們認(rèn)識(shí)世界，而且能夠更好地幫助我們改造世界。

(本文作者介紹：著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、北大國(guó)家發(fā)展研究院名譽(yù)院長(zhǎng)。)