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前遼寧首富被立案調(diào)查

7月13日晚間，*ST聚龍發(fā)布公告稱，公司及實際控制人柳長慶、柳永詮近日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《調(diào)查通知書》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，決定對聚龍股份、柳長慶、柳永詮進(jìn)行立案調(diào)查。

*ST聚龍表示，本次調(diào)查不會對公司日常生產(chǎn)經(jīng)營活動產(chǎn)生重大影響，亦不影響柳長慶先生、柳永詮先生的正常履職，公司及子公司目前生產(chǎn)經(jīng)營秩序正常，各項業(yè)務(wù)穩(wěn)步推進(jìn)。在調(diào)查期間，聚龍股份、柳長慶先生、柳永詮先生將積極配合中國證券監(jiān)督管理委員會的調(diào)查工作，并嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。

值得一提的是，柳永詮家族曾為遼寧首富，在2013年《理財周報》發(fā)布的《3000中國家族財富榜》中柳永詮家族以28.6 億元資產(chǎn)榮登遼寧首富。

違規(guī)擔(dān)保、占用資金

據(jù)媒體報道，*ST聚龍涉嫌信批違法違規(guī)一事，或與公司違規(guī)擔(dān)保、資金占用有關(guān)。早前，*ST聚龍及公司實控人便已收到遼寧證監(jiān)局的警示函。

警示函顯示，*ST聚龍存在著以下違規(guī)：

一是聚龍股份為實際控制人控制的企業(yè)違規(guī)擔(dān)保。

自2016年8月18日以來，聚龍股份3家子公司與浙商銀行沈陽分行以及實控人控制的3家公司簽訂了業(yè)務(wù)合作協(xié)議與保合同，約定“甲方給予乙方或乙方單位成員資產(chǎn)池配套額度的，乙方或乙方成員單位就其他成員單位使用該配套額度形成的債務(wù)提供連帶責(zé)任保證擔(dān)?！?。

截止2020年12月31日，實控人控制的3家公司在浙商銀行累計辦理了59筆，28.61億元貸款。聚龍股份3家子公司通過在該行的定期存單或保證金為上述貸款進(jìn)行擔(dān)保。2021年4月7日浙商銀行從資金池扣劃聚龍股份兩家子公司共計3.56億元資金，并解除上述業(yè)務(wù)。聚龍股份直到2021年4月12日才披露上述擔(dān)保情況。

二是公司資金被實控人占用。

2018年2月27日至2020年12月31日，聚龍股份實控人借公司主營業(yè)務(wù)需要使用現(xiàn)金進(jìn)行測試之機(jī)，通過提現(xiàn)方式累計占用公司資金2.2億元。截止2020年12月31日，占用余額9750 萬元，該事項直到2021年4月12日才披露。

2021年4月18日、22日，聚龍股份實控人在無真實交易背景的情況下，將7955萬元資金轉(zhuǎn)給供應(yīng)商，然后由供應(yīng)商轉(zhuǎn)給實控人控制的企業(yè)形成資金占用。截止2020 年12月31日，占用余額為6955 萬元。該事項直到2021年4月29日才披露。2021年4月7日，聚龍股份因為實控人控制的企業(yè)擔(dān)保履行擔(dān)保責(zé)任而形成債權(quán)3.56億元。

截至目前，上述三項資金占用累計金額6.57億元，尚有2.47億元資金被占用未收回。

遼寧證監(jiān)局表示，柳長慶、柳永詮作為聚龍股份實際控制人，未能及時準(zhǔn)確告知上市公司上述重大事項，配合上市公司履行信息披露義務(wù)，違反了《信披辦法》第三十五條相關(guān)規(guī)定。同時，柳長慶作為時任董事長，柳永詮作為公司現(xiàn)任董事長未能按照《信披辦法》第三條的規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對公司上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

實控人涉股票回購合同糾紛

除了違規(guī)擔(dān)保、資金占用，*ST聚龍實控人還涉股票回購合同糾紛。

7月13日晚間，在發(fā)布公司及實際控制人被立案調(diào)查的同時，*ST聚龍還發(fā)布了公司控股股東、實際控制人涉及訴訟的公告。

公告顯示，武漢中院已受理長江證券訴安吉聚龍企業(yè)（*ST聚龍第二大股東）及柳長慶、柳永詮等四名上市公司實控人股票回購合同糾紛案，訴訟標(biāo)的金額8893.71萬元，開庭時間2021年8月20日。

具體來看，2016年11月2日，原告長江證券與被告安吉聚龍就股票質(zhì)押融資事宜簽訂《長江證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》以及《股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議書（兩方協(xié)議）（初始交易與購回交易）》系列協(xié)議。約定由安吉聚龍以其持有的1900萬股“*ST聚龍”股票向長江證券提供質(zhì)押擔(dān)保，長江證券向安吉聚龍?zhí)峁┙鹑诮杩?.24億元，交易到期日為2017年11月7日，購回年利率5.0%，預(yù)警履約保障比例值160%，最低履約保障比例值140%。上述系列合同簽訂后，長江證券已于2016年11月7日依約向安吉聚龍?zhí)峁┤谫Y2.24億元。

2017年11月6日，長江證券與安吉聚龍又簽訂了延期購回協(xié)議，約定購回交易日延期變更為2018年11月7日。但截至2018年6月26日收盤后，由于安吉聚龍融資負(fù)債合約履約保障比例已低于合同約定的最低履約保障比例160%，已構(gòu)成違約。

2020年12月17日，鑒于安吉聚龍已于2018年6月27日起構(gòu)成違約，長江證券又與安吉聚龍及四位實控人共同簽訂了補(bǔ)充協(xié)議，約定具體的償還方案以及長江證券為安吉聚龍解除質(zhì)押等事宜，且被告柳長慶及其配偶被告周素芹、被告柳永詮及其配偶被告張奈繼續(xù)對被告安吉聚龍與原告長江證券之間的股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的全部負(fù)債，承擔(dān)不可撤銷的連帶保證責(zé)任。

截至2021年4月28日，被告安吉聚龍尚未償付本金1354.82萬元、利息48.18萬元、違約金7.49萬元，共計8893.71萬元。

對此，聚龍股份稱，本次訴訟事件不會影響公司生產(chǎn)經(jīng)營同時不會對公司本期及后期的利潤造成影響。若是本次訴訟事件敗訴，長江證券要實控人償還債務(wù)，不排除長江證券會強(qiáng)制出售安吉聚龍持有的上市公司股份，從而導(dǎo)致實控人持股情況發(fā)生變化。

股價暴跌 市值縮水

公開資料顯示，聚龍股份成立于2004年，是國內(nèi)領(lǐng)先的貨幣安全運營及數(shù)字化管理解決方案供應(yīng)商，面向國內(nèi)外金融領(lǐng)域提供貨幣反假、智能清分、自助柜臺、金融電子交易、金融信息化系統(tǒng)及第三方金融服務(wù)解決方案等業(yè)務(wù)。

2011年4月，聚龍股份成功登陸深交所創(chuàng)業(yè)板，上市后股價一路上行，從2.91元/股漲至59.34元/股，漲幅高達(dá)1939.18%，總市值達(dá)到了326億元。

*ST聚龍股價走勢

隨著股價的暴漲，聚龍股份實控人柳永詮家族的財富也隨之暴漲，一度登頂遼寧首富，風(fēng)光無限。

2013年，《理財周報》發(fā)布的《3000中國家族財富榜》顯示，柳永詮家族以28.6 億元資產(chǎn)榮登遼寧首富。另外，在《2013胡潤創(chuàng)業(yè)版富豪榜》上，柳永詮家族也以51億元的身家入榜。柳永詮的父親柳長慶也多次上榜《胡潤百富榜》，2020年10月，柳長慶以41億元人民幣財富位列《2020年胡潤百富榜》第1353位。

然而，聚龍股份的股價在2015年達(dá)到59.34元/股的高點之后，一瀉千里，到2019年初，跌到了5.38元/股。跌勢卻沒有到此終止，在兩波小反彈之后，又繼續(xù)下跌，今年5月中旬時，股價一度跌到3.97元/股。截至今日收盤，*ST聚龍報4.68元/股，跌幅為4.10%，總市值為25.72億元。

財報顯示，今年一季度，聚龍股份實現(xiàn)總營收7948.81萬元，同比下降19.83%，實現(xiàn)營業(yè)利潤143.57萬元，同比下降85.75%，歸屬于上市公司股東的凈利潤826.26萬元，同比下降11.88%。不過5月28日，容誠會計師事務(wù)所對聚龍股份2020年財報出具了無法表示意見的審計報告，公司股票于2021年4月30日起被實施退市風(fēng)險警示，后又因資金占用違規(guī)擔(dān)保問題，2021年5月12日公司又被疊加實施其他風(fēng)險警示。

今年已有多家公司被立案調(diào)查

總的來看，目前的聚龍股份股價暴跌、市值大幅縮水、實控人被立案調(diào)查、官司纏身，簡直是一團(tuán)亂麻。柳永詮家族從遼寧首富之位跌落至此，也是令人唏噓。

事實上，今年以來，*ST浪奇、*ST永林、*ST科林、南大環(huán)境等多家上市公司相繼被證監(jiān)會立案調(diào)查，信披監(jiān)管成為重中之重。

證監(jiān)會表示，將進(jìn)一步強(qiáng)化上市公司定期報告信息披露監(jiān)管，切實維護(hù)投資者合法權(quán)益。

注：以上內(nèi)容僅供參考，不作為投資建議，市場有風(fēng)險，投資需謹(jǐn)慎！

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