5月15日，證監(jiān)會官網(wǎng)公布《關(guān)于完善證券期貨糾紛多元化解機制 深入推進訴源治理的工作方案》（下稱《方案》）。

《方案》要求，深刻把握新時代“楓橋經(jīng)驗”的科學內(nèi)涵和實踐要求，推進完善投資者保護的制度機制，進一步落實黨和國家機構(gòu)改革相關(guān)要求，堅持好、發(fā)展好資本市場新時代“楓橋經(jīng)驗”，堅持將非訴訟糾紛化解機制挺在前面，推動源頭預防、就地實質(zhì)化解糾紛，全面推動證券期貨領(lǐng)域訴源治理工作走深走實，好服務金融高質(zhì)量發(fā)展。

《方案》從立足預防、立足調(diào)解、立足法治、行政與司法聯(lián)動、立足實踐、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)六個方面提出要求，旨在進一步提升資本市場矛盾糾紛預防化解能力和法治化水平，切實維護投資者合法權(quán)益。

具體來看，一是立足預防，源頭減少矛盾產(chǎn)生。充分發(fā)揮經(jīng)營機構(gòu)、交易結(jié)算機構(gòu)、投資者保護機構(gòu)、投教基地等貼近市場和投資者的優(yōu)勢，持續(xù)開展對投資者行為的評估調(diào)查研究，利用市場數(shù)據(jù)優(yōu)勢做好投資者行為以及市場熱點、矛盾焦點的跟蹤分析研判。進一步發(fā)揮12386服務平臺“投資者心聲直通車”“監(jiān)管決策信息源”“化解矛盾疏通器”作用，適時建立以12386服務平臺數(shù)據(jù)為基礎的全行業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)采集、投資者訴求數(shù)據(jù)統(tǒng)計監(jiān)測系統(tǒng)，開展全市場統(tǒng)計分析預警監(jiān)測。同時壓實經(jīng)營機構(gòu)、派出機構(gòu)基層主陣地責任。

二是立足調(diào)解，充分發(fā)揮調(diào)解基礎性作用。提升調(diào)解服務獲取的便利性。強化調(diào)解組織建設管理。完善在線調(diào)解系統(tǒng)功能。優(yōu)化中國投資者網(wǎng)證券期貨在線調(diào)解平臺。完善在線調(diào)解現(xiàn)有注冊流程、案件流轉(zhuǎn)、統(tǒng)計分析、小程序功能，增加案件批處理、調(diào)解協(xié)議在線簽署、司法確認在線辦理等實用功能。落實落細強制調(diào)解制度。

三是立足法治，綜合運用糾紛多元化解“工具箱”。積極發(fā)揮先行賠付制度作用。用好行政執(zhí)法當事人承諾和責令回購制度。深化探索行業(yè)仲裁及仲調(diào)對接機制。在開展證券行業(yè)仲裁制度試點的基礎上，及時總結(jié)試點經(jīng)驗，持續(xù)推廣證券期貨行業(yè)仲裁解紛，探索完善調(diào)解和仲裁的對接機制。探索綜合運用解紛“工具箱”。

四是行政與司法聯(lián)動，探索優(yōu)化和法院的訴調(diào)對接。持續(xù)加強與法院的溝通協(xié)調(diào)、信息共享，定期通報“總對總”機制落地及證券期貨領(lǐng)域訴源治理工作情況、存在問題，各派出機構(gòu)加大支持協(xié)作力度，推動“總對總”機制全面落地實施。推廣適用“示范判決+平行案件多元解紛”機制。爭取法院對非訴解紛機制的司法支持。

五是立足實踐，開展重點糾紛領(lǐng)域?qū)ｍ椫卫怼６嗯e措提升上市公司類糾紛非訴化解質(zhì)效。持續(xù)深入跟蹤機構(gòu)類糾紛，針對當前矛盾突出的投資咨詢類糾紛等反映出的行業(yè)規(guī)范性不足、維權(quán)黑產(chǎn)等問題加強研判，推動完善相關(guān)業(yè)務管理規(guī)則，加強投資咨詢機構(gòu)的規(guī)范管理，實現(xiàn)從“治標”向“治本”轉(zhuǎn)變，從源頭減少矛盾糾紛產(chǎn)生。深挖治理機構(gòu)類糾紛中新型突出矛盾糾紛。

六是統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，強化訴源治理各項保障。加強信息化建設，提升訴源治理質(zhì)效。盡力打通數(shù)據(jù)資源，在監(jiān)管端實現(xiàn)對被監(jiān)管對象投訴數(shù)據(jù)的實時采集，為糾紛化解工作提供有效數(shù)據(jù)支撐。探索建立統(tǒng)一的矛盾糾紛預防化解數(shù)據(jù)統(tǒng)計分類標準。加強宣傳引導，涵養(yǎng)非訴解紛文化。多渠道加強宣傳引導，增加對非訴解紛方式尤其是調(diào)解的宣傳力度，推動上市公司、經(jīng)營機構(gòu)、廣大投資者等充分了解各類糾紛化解機制的具體渠道和比較優(yōu)勢，妥善選擇合理方式依法理性維權(quán);提升對調(diào)解基礎性作用的認識，推動各類主體“知調(diào)解、用調(diào)解、信調(diào)解”。