當事人：

南華期貨股份有限公司（以下簡稱南華期貨），住所地浙江省杭州市上城區(qū)橫店大廈301室、401室、501室、701室、901室、1001室、1101室、1201室。

張哲，男，南華期貨原從業(yè)人員，從業(yè)資格號F0202108（已注銷）。

翟帥男，女，南華期貨從業(yè)人員，從業(yè)資格號F3020013。

南華期貨因在2022年8月15日至8月29日期間開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中存在以下違規(guī)行為，于2023年10月31日被中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局（以下簡稱浙江證監(jiān)局）采取責令改正的行政監(jiān)管措施（浙江證監(jiān)局行政監(jiān)管措施〔2023〕155號）。一是未按會計準則要求將個別資產(chǎn)管理計劃實質(zhì)持有的部分債券資產(chǎn)納入非法人產(chǎn)品表內(nèi)進行會計核算，導致相關(guān)資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)與凈資產(chǎn)的比例連續(xù)多個交易日超過200%，違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第151號，以下簡稱《資管業(yè)務(wù)管理辦法》）第四十二條的規(guī)定；二是部分資產(chǎn)管理計劃在未能有效隔離的情況下開展了可能導致不公平交易的交易行為、投資經(jīng)理和運營管理負責人直接參與債券交易詢價、重要投資缺少詳細的研究報告和風險分析支持等，集中反映出南華期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部控制存在較大缺陷，違反了《資管業(yè)務(wù)管理辦法》第五條的規(guī)定。

張哲作為公司分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理，對南華期貨上述違規(guī)行為負有直接主管責任，于2023年10月31日被浙江證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施（浙江證監(jiān)局行政監(jiān)管措施〔2023〕156號）。

翟帥男作為公司資產(chǎn)管理計劃的投資經(jīng)理，對南華期貨上述違規(guī)行為負有直接責任，于2023年10月31日被浙江證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施（浙江證監(jiān)局行政監(jiān)管措施〔2023〕157號）。

根據(jù)上述決定書認定的事實，協(xié)會認為：南華期貨違反了協(xié)會《期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案管理規(guī)則》第三條、第四條的規(guī)定；張哲作為公司分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理，對南華期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的違規(guī)行為負有直接主管責任，違反了協(xié)會《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第五條、第十條的規(guī)定；翟帥男作為公司資產(chǎn)管理計劃的投資經(jīng)理，對南華期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的違規(guī)行為負有直接責任，違反了協(xié)會《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第五條、第十條的規(guī)定。

三、處分決定

根據(jù)當事人違規(guī)行為的事實、性質(zhì)，依據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會失信及違規(guī)處理辦法》第十條、第十一條、第二十一條、第四十九條和《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第三十二條的規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會第六屆理事會紀律處分專業(yè)委員會審議決定：

一、給予南華期貨“公開譴責”的紀律懲戒；

二、給予張哲“公開譴責”的紀律懲戒；

三、給予翟帥男“公開譴責”的紀律懲戒。

如果對本紀律懲戒決定不服，當事人可在收到本決定書之日起15個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會第六屆理事會法律與申訴專業(yè)委員會提出書面申訴。

2024年5月14日