1月17日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《中國證監(jiān)會(huì)行政處罰裁量基本規(guī)則》（下稱《裁量規(guī)則》），自2025年3月1日起施行。

《裁量規(guī)則》共二十五條，主要包括以下內(nèi)容：一是明確行政處罰裁量的基本要求。明確制定目的和依據(jù)、行政處罰裁量的定義、行使裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循的指導(dǎo)原則和裁量政策。二是明確裁量階次和裁量情節(jié)。規(guī)定行政處罰裁量分為不予處罰、免予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰等裁量階次，對(duì)其含義和劃分方式作出明確，并分別規(guī)定各裁量階次的具體適用情形。當(dāng)事人同時(shí)具有從輕、減輕或者從重處罰情節(jié)的，規(guī)定應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件具體情況綜合考慮后進(jìn)行處罰。三是結(jié)合證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰實(shí)際，明確沒收違法所得、共同違法人處罰、單位直接責(zé)任人員處罰等方面的要求；關(guān)于行為個(gè)數(shù)和處罰次數(shù)問題，明確“多個(gè)獨(dú)立違法行為累計(jì)處罰”；關(guān)于新舊法律適用問題，明確“從舊兼從輕”和“違法行為跨越新舊法的適用新法”；結(jié)合《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)和相關(guān)政策文件要求，明確主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或者集體討論的情形、推進(jìn)“立體追責(zé)”和“行刑銜接”的基本要求，明確證監(jiān)會(huì)對(duì)派出機(jī)構(gòu)行使處罰權(quán)進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，下一步，將強(qiáng)化組織落實(shí)，確保《裁量規(guī)則》落到實(shí)處、發(fā)揮實(shí)效。一是加強(qiáng)宣傳解讀，充分傳導(dǎo)“重違嚴(yán)懲、過罰相當(dāng)”的執(zhí)法理念，使廣大人民群眾充分了解監(jiān)管機(jī)構(gòu)的政策導(dǎo)向和價(jià)值取向，使市場(chǎng)參與者特別是控股股東、實(shí)際控制人、上市公司董事、高級(jí)管理人員、證券期貨市場(chǎng)從業(yè)人員守規(guī)矩、知敬畏，自覺運(yùn)用《裁量規(guī)則》約束、規(guī)范市場(chǎng)行為。二是做好業(yè)務(wù)培訓(xùn)，確保證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)從事行政處罰工作的人員學(xué)好用好《裁量規(guī)則》，在案件調(diào)查、審理、聽證、作出處罰決定等各個(gè)環(huán)節(jié)都嚴(yán)格按照《裁量規(guī)則》規(guī)范執(zhí)法行為。證監(jiān)會(huì)也將進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)派出機(jī)構(gòu)正確行使行政處罰裁量權(quán)的監(jiān)督、指導(dǎo)。三是以《裁量規(guī)則》等文件為基礎(chǔ)，加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，聚焦重點(diǎn)問題，在行政處罰制度建設(shè)上持續(xù)發(fā)力，力爭形成導(dǎo)向明確、邏輯清晰、科學(xué)完備、有效管用的證監(jiān)會(huì)行政處罰規(guī)則體系。