日前，證監(jiān)會發(fā)布修改后的《證券投資基金銷售管理辦法》（下稱新《辦法》）及配套規(guī)則。新《辦法》擴(kuò)大了基金銷售機(jī)構(gòu)類型，期貨公司、保險機(jī)構(gòu)等可以參與基金銷售業(yè)務(wù)。

新《辦法》對期貨公司參與基金銷售業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件和監(jiān)管要求進(jìn)行了明確。

期貨公司申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備新《辦法》對所有基金銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件外，還要有專門負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門。另外，期貨公司凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)要符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定；最近3年沒有挪用客戶保證金等損害客戶利益的行為；沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間，最近3年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰；沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)。此外，期貨公司取得基金從業(yè)資格的人員不少于20人，分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格，負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2，負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷。

新《辦法》還明確，對基金銷售業(yè)務(wù)資格申請實(shí)行注冊制，同時將基金銷售業(yè)務(wù)資格注冊、基金銷售機(jī)構(gòu)持續(xù)動態(tài)監(jiān)管等事項(xiàng)的實(shí)施主體調(diào)整為中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。不再要求基金銷售機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)備分支機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）信息。

新《辦法》對基金銷售業(yè)務(wù)資格申請機(jī)構(gòu)因受到行政處罰而被限制申請資格的判斷標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了調(diào)整，將其所受行政處罰區(qū)分為“重大處罰”和“一般處罰”，對限制申請基金銷售業(yè)務(wù)資格的范圍限定于“重大處罰”。

新《辦法》同時取消了對獨(dú)立銷售機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)名稱、組織機(jī)構(gòu)等方面的限制要求；取消了只有基金銷售機(jī)構(gòu)總部方可與基金管理人簽訂銷售協(xié)議的限制，支持符合條件的基金銷售機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂銷售協(xié)議并辦理基金的銷售業(yè)務(wù)；取消了基金銷售人員未經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)聘任不得從事基金銷售活動的要求，為下一步保險機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)人參與基金銷售業(yè)務(wù)預(yù)留政策空間。