證監(jiān)會就加強期貨經營機構客戶交易終端信息采集征求意見

7月9日，中國證監(jiān)會發(fā)布通知，就《關于進一步加強期貨經營機構客戶交易終端信息采集有關事項的公告》（下稱《公告》）公開征求意見。

根據(jù)《公告》的征求意見稿，客戶通過交易終端軟件下達交易指令的，期貨公司應確?？蛻粝逻_的交易指令直達其信息系統(tǒng)，并對客戶交易終端信息進行采集。中國期貨市場監(jiān)控中心（簡稱監(jiān)控中心）負責接收客戶交易終端信息，并共享給期貨交易所。期貨公司應當按要求采集客戶交易終端信息并報送至監(jiān)控中心。非期貨公司會員的終端信息，由期貨交易所參照本公告有關要求采集并報送至監(jiān)控中心。

征求意見稿要求，期貨公司應對其交易、結算軟件以及客戶使用的交易終端軟件進行認證管理，確保軟件具備真實、準確、完整地采集和報送客戶交易終端信息的功能。客戶交易終端軟件不能通過接入認證管理的，應拒絕其交易。監(jiān)控中心應當制定客戶交易終端信息采集及接入認證技術規(guī)范，用于指導期貨公司按要求采集客戶交易終端信息。期貨公司應于技術規(guī)范發(fā)布之日起9個月內完成信息系統(tǒng)的改造升級。

據(jù)介紹，2013年7月，證監(jiān)會發(fā)布了《關于加強證券期貨經營機構客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定》（下稱《規(guī)定》），規(guī)范了客戶交易終端信息的采集內容、記錄方式、存儲期限等技術要求，明確了期貨經營機構的采集、管理、保密和報告義務等。但近年來，隨著期貨市場的不斷發(fā)展，客戶參與群體日益復雜，現(xiàn)有的信息采集內容、報送方式已不適應市場的發(fā)展狀況。為解決上述問題，2018年年初，證監(jiān)會啟動了加強期貨市場穿透式監(jiān)管相關工作，擬多維度主動采集客戶身份信息，并基于收集到的大數(shù)據(jù)信息，建立信息分析和交易行為分析系統(tǒng)。為保證各項監(jiān)管要求順利實施，證監(jiān)會起草了《公告》，對2013年《規(guī)定》中有關事項作出補充要求。