證監(jiān)會(huì)分別對(duì)兩起操縱證券市場(chǎng)案當(dāng)事人郁紅高和謝一峰作出了行政處罰。

郁紅高操縱 “經(jīng)緯紡機(jī)” 等4只股票，沒(méi)收違法所得584.2萬(wàn)元，并處以1752.6萬(wàn)元罰款；

謝一峰操縱“紅宇新材”等7只股票，違法所得654.4萬(wàn)元，并處以1963.2萬(wàn)元的罰款。

值得注意的是，上述當(dāng)事人都使用了幾十個(gè)賬戶(hù)，采用多種操作手法，謀取暴利。尤其是謝一峰，實(shí)際控制的賬戶(hù)組、賬戶(hù)組的資金來(lái)源更為復(fù)雜，涉及個(gè)人、公司和私募賬戶(hù)和資金。手法簡(jiǎn)單粗暴，通過(guò)大額拉抬和封漲停法等方式獲取利益。

兩起操縱案合計(jì)罰沒(méi)近5000萬(wàn)

操縱股票的行為歷來(lái)都被投資者所痛恨，但為了牟取暴利，始終有人鋌而走險(xiǎn)。

今日下午，證監(jiān)會(huì)分別對(duì)兩起操縱股票市場(chǎng)案當(dāng)事人郁紅高和謝一峰作出了行政處罰。其中郁紅高操縱 “經(jīng)緯紡機(jī)” 等4只股票，沒(méi)收違法所得584.20萬(wàn)元，并處以1752.60萬(wàn)元罰款。謝一峰操縱“紅宇新材”等7只股票，違法所得654.40萬(wàn)元，并處以1963.20萬(wàn)元的罰款。

先看郁紅高案：

經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明，郁紅高共控制使用“郁紅高017××××429” “郁紅高017××××429” “郁紅高060××××154”“卞某學(xué)003××××322”等40個(gè)賬戶(hù)，即賬戶(hù)組，在多個(gè)交易日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段、日內(nèi)連續(xù)交易階段和尾盤(pán)階段，利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)、在實(shí)際控制的賬戶(hù)間交易及虛假申報(bào)的方式，影響“經(jīng)緯紡機(jī)” “經(jīng)緯紡機(jī)”“云南鍺業(yè)”“先鋒新材”“圣農(nóng)發(fā)展”等4只股票的價(jià)格，獲利合計(jì)584.20萬(wàn)元。

再看謝一峰案件：

與郁紅高相比，謝一峰實(shí)際控制的賬戶(hù)組、賬戶(hù)組的資金來(lái)源更為復(fù)雜，操縱股票的數(shù)量也較多，達(dá)到7只，分別是紅宇新材、天神娛樂(lè)、三聯(lián)虹普、明家科技、國(guó)禎環(huán)保、強(qiáng)力新材、浩豐科技，累計(jì)盈利654.40萬(wàn)元。

謝一峰是在2015年1月至12月，實(shí)際控制“謝一峰”(普通賬戶(hù)和信用賬戶(hù))、“凌某棣”(普通賬戶(hù)和信用賬戶(hù))、“凌某連”(信用賬戶(hù))、“潘某仙”(信用賬戶(hù))、浙江億方博投資發(fā)展有限公司(普通賬戶(hù)和信用賬戶(hù))、浙江通源控股集團(tuán)有限公司(信用賬戶(hù))、大黃蜂價(jià)值精選私募基金、大黃蜂價(jià)值成長(zhǎng)私募基金等11個(gè)賬戶(hù)，其中除“謝一峰”普通賬戶(hù)使用營(yíng)業(yè)部專(zhuān)線交易外，賬戶(hù)組其余賬戶(hù)交易絕大部分發(fā)生于億方博交易室，上述賬戶(hù)在億方博的交易室里集中進(jìn)行交易。

從賬戶(hù)組的結(jié)構(gòu)不難發(fā)現(xiàn)，其中有個(gè)人賬戶(hù)、公司賬戶(hù)以及私募基金等多重組合方式。

賬戶(hù)資金來(lái)源分別為：億方博發(fā)行的私募產(chǎn)品資金來(lái)源于認(rèn)購(gòu)方，浙江通源賬戶(hù)的資金來(lái)自于浙江通源，億方博和其他個(gè)人賬戶(hù)資金均來(lái)源于億方博、謝一峰、凌某云和凌某連，資金在賬戶(hù)組內(nèi)流轉(zhuǎn)，沒(méi)有賬戶(hù)組以外的第三方資金流入或流出。

證監(jiān)會(huì)根據(jù)有相關(guān)賬戶(hù)資料、交易流水、情況說(shuō)明、交易重演數(shù)據(jù)表、詢(xún)問(wèn)筆錄、證券交易所協(xié)查資料等證據(jù)證明，認(rèn)定兩起案件均為操縱證券市場(chǎng)行為。

郁紅高和謝一峰方面均提出申辯，但證監(jiān)會(huì)一一駁回了他們申辯理由，不過(guò)對(duì)謝一峰“紅宇新材”的違法所得進(jìn)行了調(diào)整。最終決定：責(zé)令郁紅高依法處理非法持有的證券，并沒(méi)收違法所得584.2萬(wàn)元，并處以1752.6萬(wàn)元罰款；沒(méi)收謝一峰違法所得654.40萬(wàn)元，并處以1963.20萬(wàn)元的罰款。從罰款數(shù)額來(lái)看，均為獲利金額三倍。

大額拉抬封漲停，操縱手法眼花繚亂

操縱股票的手法最為市場(chǎng)關(guān)注，也是監(jiān)管調(diào)查的重點(diǎn)。

調(diào)查顯示，郁紅高主要操作手法有以下4種：

第一，通過(guò)自己控制的賬戶(hù)之間交易，且多次申報(bào)價(jià)格高于委托前一筆市場(chǎng)成交價(jià)格及買(mǎi)1檔或賣(mài)1檔價(jià)格，在短期內(nèi)快速拉抬標(biāo)的股票價(jià)格，并在半小時(shí)之內(nèi)反向賣(mài)出獲利。

第二，通過(guò)大額、多筆、連續(xù)買(mǎi)入拉抬標(biāo)的股票價(jià)格，并在拉抬后半小時(shí)內(nèi)反向賣(mài)出獲利。

第三，開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段，先以漲停板價(jià)格申報(bào)買(mǎi)入，拉升開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)價(jià)格，且大部分買(mǎi)入申報(bào)在即將成交時(shí)撤銷(xiāo)，并于上午之前反向賣(mài)出獲利。

第四，收盤(pán)集合競(jìng)前，連續(xù)多筆申報(bào)價(jià)格均高于委托前一筆成交價(jià)格，或申報(bào)價(jià)格高于市場(chǎng)前一秒賣(mài)1檔價(jià)格，在收盤(pán)前拉升股價(jià)，并在次日上午反向賣(mài)出獲利。

郁紅高頻繁利用上述4種操作手法一種或者幾種同時(shí)使用，操縱“經(jīng)緯紡機(jī)”“云南鍺業(yè)”“先鋒新材”“圣農(nóng)發(fā)展”4只股票價(jià)格。例如，操縱“經(jīng)緯紡機(jī)”時(shí)，同時(shí)使用了3種手法。

謝一峰的手法則比較凌厲和單一，主要是通過(guò)盤(pán)中拉抬、虛假申報(bào)及大額封漲停手法。

例如，賬戶(hù)組在“紅宇新材”已經(jīng)漲停的情況下，連續(xù)以漲停價(jià)委托買(mǎi)入4筆，其以漲停價(jià)位買(mǎi)入委托數(shù)量占駐留期間全市場(chǎng)買(mǎi)入委托量的86.29%，撤單量占委托-撤單期間全市場(chǎng)撤單總量的70.6%。

次日9:15:01，賬戶(hù)組先以35.97元的當(dāng)日漲停價(jià)買(mǎi)入13.33萬(wàn)股。9:25:00至10:25:44，賬戶(hù)組以33.24元至34.57元的價(jià)格賣(mài)出“紅宇新材”180.90萬(wàn)股，賣(mài)出成交數(shù)量占當(dāng)日賬戶(hù)可賣(mài)出量的100%(前一交易日收盤(pán)后賬戶(hù)組持股1809015股)，賣(mài)出金額6122.24萬(wàn)元，盈利274.90萬(wàn)元。

明家科技、國(guó)禎環(huán)保、強(qiáng)力新材、浩豐科技等幾只，均是通過(guò)大額資金封漲停后，再以漲停價(jià)全額賣(mài)出，或者大幅拉抬后高位全部賣(mài)出。