一家財(cái)富管理集團(tuán)的“金融掮客”，本欲打算撮合上市公司和一家私募基金的收購(gòu)，自己順帶做一把內(nèi)幕交易，沒(méi)想到“偷雞不成蝕把米”，不僅內(nèi)幕交易以虧損告終，還接到了證監(jiān)會(huì)的罰單。

2016年9月13日至2017年2月25日期間，寶新能源擬通過(guò)受讓或增資等形式獲得東方富海股權(quán)，首善集團(tuán)董事長(zhǎng)吳正新作為中間介紹人，為東方富海與寶新能源的股權(quán)合作牽線搭橋。

內(nèi)幕信息敏感期，吳正新動(dòng)用“華寶信托有限責(zé)任公司-輝煌1012號(hào)單一資金信托”等9個(gè)賬戶，交易“寶新能源”，合計(jì)虧損金額超過(guò)1.56億元。

值得一提的是，不僅首善集團(tuán)領(lǐng)了60萬(wàn)元罰款，當(dāng)事人吳正新被處以30萬(wàn)元罰款。東方富海投委會(huì)秘書(shū)處秘書(shū)長(zhǎng)陸朝陽(yáng)、寶新資產(chǎn)總經(jīng)理劉興旺兩人也在同時(shí)期內(nèi)幕交易寶新能源，這兩人也一并落網(wǎng)，領(lǐng)了證監(jiān)會(huì)罰單。

積極撮合上市公司收購(gòu) 中間介紹人獲悉內(nèi)幕信息

一家?guī)椭鲜泄咀鍪兄倒芾淼呢?cái)富管理公司，自己卻守不住合規(guī)的底線，在與上市公司展開(kāi)戰(zhàn)略合作期間，自己提前買(mǎi)入股票，坐實(shí)“內(nèi)幕交易”情節(jié)。

基金君梳理了一下事情的來(lái)龍去脈：

2016年8月2日，首善集團(tuán)與寶新能源控股股東廣東寶麗華集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)寶麗華集團(tuán)）簽訂全面戰(zhàn)略合作協(xié)議，首善集團(tuán)與寶新能源、寶麗華集團(tuán)在投資與資產(chǎn)管理、新三板投融資、上市公司市值管理、稅收籌劃和財(cái)富管理等四個(gè)方面開(kāi)展全面戰(zhàn)略合作。

2016年9月4日，首善集團(tuán)董事長(zhǎng)吳正新介紹寶新能源董事長(zhǎng)寧某喜與深圳市東方富海投資管理股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)東方富海）董事長(zhǎng)陳某認(rèn)識(shí)。

2016年9月5日，吳正新到深圳東方富海，向陳某等人介紹寶新能源，為東方富海與寶新能源的股權(quán)合作牽線搭橋。

2016年9月28日，寶新能源寧某喜召集公司內(nèi)部會(huì)議，會(huì)上寧某喜談到擬通過(guò)受讓或增資等形式獲得東方富海股權(quán)，要求公司相關(guān)部門(mén)列出盡調(diào)計(jì)劃，研究寶新能源對(duì)東方富海進(jìn)行收購(gòu)需要的決策程序，并與東方富海溝通探討具體的收購(gòu)方式。9月29日，寶新能源曹某將28日會(huì)議紀(jì)要郵件發(fā)送給參會(huì)人員劉某旺等人。

2017年1月2日，吳正新、寶新能源葉某能、寧某喜、溫某等人與東方富海陳某等人會(huì)面，繼續(xù)推動(dòng)雙方股權(quán)合作事項(xiàng)。當(dāng)日，寶新能源申請(qǐng)停牌。

2017年1月13日，寶新能源發(fā)布公告稱(chēng)公司控股股東寶麗華集團(tuán)將其所持111,183,325股寶新能源股票（占公司總股本的5.11%）協(xié)議轉(zhuǎn)讓給寧某喜，將其所持108,794，395股寶新能源股票（占公司總股本的5%）轉(zhuǎn)讓給萍鄉(xiāng)市富海久泰投資咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）（東方富海員工持股平臺(tái)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)富海久泰）。2017年2月25日，寶新能源發(fā)布關(guān)于受讓暨增資深圳東方富海股份涉及關(guān)聯(lián)交易的公告。公司股票自2017年2月27日開(kāi)市起復(fù)牌。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，寶新能源受讓東方富海股份的內(nèi)幕信息形成于2016年9月13日，公開(kāi)于2017年2月25日，內(nèi)幕信息敏感期為2016年9月13日至2017年2月25日。吳正新是寶新能源與東方富海股權(quán)合作的中間介紹人，是內(nèi)幕信息知情人，知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間為2016年9月13日。

操縱9個(gè)賬戶內(nèi)幕交易 合計(jì)虧損1.56億元

一手推動(dòng)上市公司并購(gòu)，另一手卻操縱自己旗下賬戶買(mǎi)入股票，證監(jiān)會(huì)也披露了吳正新內(nèi)幕交易的整個(gè)過(guò)程。

在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，首善集團(tuán)實(shí)際控制使用“華寶信托有限責(zé)任公司-輝煌1012號(hào)單一資金信托”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)華寶輝煌1012）、“首善集團(tuán)”、“上海首鑫投資管理中心（有限合伙）”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)首鑫投資）、“上海首申投資管理中心（有限合伙）”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)首申投資）、“巴菲特精選價(jià)值投資8號(hào)私募基金”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)巴菲特8號(hào)）、“上海博郁投資管理中心（有限合伙）”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)博郁投資）、“西藏泓杉科技發(fā)展有限公司”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)西藏泓杉，含普通賬戶及信用賬戶兩個(gè)賬戶）、“上海源裕資產(chǎn)管理中心”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)上海源裕）等9個(gè)賬戶（以下簡(jiǎn)稱(chēng)賬戶組）。

其中，華寶輝煌1012、首善集團(tuán)、首鑫投資、首申投資、巴菲特8號(hào)、博郁投資等6個(gè)賬戶自開(kāi)戶以來(lái)由首善集團(tuán)實(shí)際控制和使用。西藏泓杉普通賬戶、西藏泓杉信用賬戶、上海源裕等3個(gè)賬戶通過(guò)簽訂資產(chǎn)委托管理合同，交由首善集團(tuán)實(shí)際控制和使用。

首善集團(tuán)的所有投資包括二級(jí)市場(chǎng)投資均由吳正新決策，買(mǎi)賣(mài)時(shí)間、方向和額度都由吳正新決定，交易部負(fù)責(zé)執(zhí)行。

具體9個(gè)賬戶的交易情況如下：

行政處罰書(shū)中顯示，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，這些賬戶組累計(jì)買(mǎi)入“寶新能源”97,475,955股，賣(mài)出25,525,887股，凈買(mǎi)入71,948,068股。經(jīng)計(jì)算，該賬戶組合計(jì)虧損156,187,758.32元。

吳正新交易“寶新能源”部分資金還來(lái)自融資資金，其中：

“博郁投資”賬戶2016年11月9日買(mǎi)入“寶新能源”的資金來(lái)自于首申投資銀行賬戶。

“西藏泓杉”普通賬戶2016年1月6日、1月8日、1月12日由吳正新、首申投資銀行賬戶合計(jì)轉(zhuǎn)入保證金12,990,000元，3月7日、4月29日中投首善銀行賬戶合計(jì)轉(zhuǎn)入保證金3,000萬(wàn)元，3月10日永新縣現(xiàn)代綜合產(chǎn)業(yè)園管理有限公司、永新縣聯(lián)合投資發(fā)展管理中心（有限合伙）銀行賬戶代首善付款轉(zhuǎn)入2,000萬(wàn)元?！拔鞑劂肌毙庞觅~戶2016年9月7日向中投首善轉(zhuǎn)出1050萬(wàn)元。2016年9月23日至12月27日買(mǎi)入“寶新能源”的資金來(lái)自于股票質(zhì)押融資。

“上海源裕”賬戶2016年9月20日買(mǎi)入“寶新能源”使用的是信用賬戶，資金來(lái)源于融資。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，首善集團(tuán)賬戶組交易異常性明顯。一是賬戶組中的部分賬戶為新開(kāi)立賬戶，開(kāi)戶的時(shí)間與內(nèi)幕信息的形成、變化時(shí)間基本一致。二是賬戶組使用的資金有很大一部分來(lái)自于融資，融資手段包括信托計(jì)劃、股票質(zhì)押、信用賬戶等，資金的變化情況與內(nèi)幕信息的形成、變化時(shí)間基本一致。三是賬戶組交易行為與內(nèi)幕信息的形成、變化時(shí)間基本一致。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)賬戶組買(mǎi)入意愿強(qiáng)烈，決策果斷。

證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)首善集團(tuán)處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)吳正新給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。

東方富海陸朝陽(yáng) 寶新資產(chǎn)劉興旺一并領(lǐng)罰單

與寶新能源有牽連的另外兩家機(jī)構(gòu)中的高管也在此內(nèi)幕信息敏感期間進(jìn)行交易，此次也受到了證監(jiān)會(huì)處罰。

其中，陸朝陽(yáng)作為東方富海投委會(huì)秘書(shū)處秘書(shū)長(zhǎng)，參與了寶新能源對(duì)東方富海的盡職調(diào)查，知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間為2016年11月7日。該日，陸朝陽(yáng)參加了東方富海盡職調(diào)查碰頭會(huì)。會(huì)上，寶新能源董事長(zhǎng)寧某喜和東方富海董事長(zhǎng)陳某談到雙方股權(quán)合作、簽訂保密協(xié)議等事項(xiàng)。會(huì)后，陸朝陽(yáng)收到東方富海張某坤發(fā)送的附件為《東方富海盡職調(diào)查資料清單—寶麗華》郵件，該附件“公司規(guī)劃發(fā)展”部分明確列明寶新能源控股后，東方富海與寶新能源各項(xiàng)業(yè)務(wù)合作設(shè)想。此外，由東方富海填寫(xiě)的《廣東寶麗華新能源股份有限公司內(nèi)幕信息知情人員檔案》，列明陸朝陽(yáng)為寶新能源與東方富海合作事宜的內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間為2016年11月7日。

陸朝陽(yáng)知悉內(nèi)幕信息，使用賬戶組在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買(mǎi)入“寶新能源”，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，賬戶組共買(mǎi)入“寶新能源”98,100股，金額909,866元，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)全部賣(mài)出，金額914,292元。經(jīng)計(jì)算，該賬戶組盈利2,077.74元。

證監(jiān)會(huì)沒(méi)收陸朝陽(yáng)違法所得2,077.74元，并處以15萬(wàn)元罰款。

劉興旺作為寶新能源全資子公司寶新資產(chǎn)的總經(jīng)理，參與了寶新能源與東方富海合作事項(xiàng)的洽談及盡職調(diào)查工作，知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間為2016年9月13日。2016年9月8日，劉興旺收到吳某新轉(zhuǎn)發(fā)的東方富海相關(guān)資料。2016年9月13日，劉興旺參與接待東方富海陳某一行，在座談會(huì)上首次知悉了寶新能源和東方富海股權(quán)合作事項(xiàng)。2016年9月28日，劉興旺參加寶新能源的內(nèi)部討論會(huì)，進(jìn)一步獲悉寶新能源收購(gòu)東方富海股權(quán)的意向。2016年11月，劉興旺組織并參與寶新能源到東方富海的盡職調(diào)查工作，掌握雙方合作的進(jìn)展情況。

內(nèi)幕信息公開(kāi)前，實(shí)際控制賬戶組賬戶交易標(biāo)的股票，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，賬戶組共買(mǎi)入“寶新能源”266,800股，賣(mài)出246,000股。經(jīng)計(jì)算，該賬戶組盈利42,340.26元。

證監(jiān)會(huì)沒(méi)收劉興旺違法所得42,340.26元，并處以84,680.52元罰款。