12月9日傍晚，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了又一批IPO網(wǎng)下新規(guī)配售“黑名單”，涉及139個股票配售對象，其中不乏一些知名的私募、公募，包括百億私募明汯投資、債券私募銀葉投資、公募先鋒基金旗下的產品。這些賬戶因為打新違規(guī)，將被“拉黑”半年或一年時間。

12月9日，中國證券業(yè)協(xié)會在其官網(wǎng)發(fā)布《首次公開發(fā)行股票配售對象黑名單公告（2019年第3號）》，決定對在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板2019年7-8月21個IPO項目網(wǎng)下申購過程中，存在違反《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定的139個股票配售對象列入黑名單。

基金君看了一下，除了自然人、機構自營賬戶，值得注意的是，里面不乏一些知名私募基金、公募基金打新違規(guī)被列入“黑名單”。

比如公募基金的“先鋒聚元靈活配置混合型證券投資基金”，私募基金則包括知名百億量化私募上海明汯投資旗下的“明汯多策略對沖1號基金”、“明汯中性2號私募證券投資基金”，還有鼎鋒弘人領航5號私募證券投資基金、深圳嘉謨資本管理有限公司-嘉謨逆向證券投資基金、上海長富投資管理有限公司－長富山1號私募基金，這些賬戶被拉黑的時間均為半年，也就是從2020年12月10日到2020年6月9日。

另外，知名債券私募上海銀葉投資旗下的銀葉宏觀配置18號私募證券投資基金，被拉黑的時間是一年，從2020年12月10日到2020年12月9日。

這些機構主要是在打新過程中違反了《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定。

具體來看，第四十五條規(guī)定：網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價時存在下列情形的，主承銷商應當及時向協(xié)會報告：(一)使用他人賬戶報價；(二)投資者之間協(xié)商報價；(三)同一投資者使用多個賬戶報價；(四)網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購；(五)與發(fā)行人或承銷商串通報價；(六)委托他人報價；(七)無真實申購意圖進行人情報價；(八)故意壓低或抬高價格；(九)提供有效報價但未參與申購；(十)不具備定價能力,或沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價；(十一)機構投資者未建立估值模型；(十二)其他不獨立、不客觀、不誠信的情形。

第四十六條規(guī)定：網(wǎng)下獲配投資者存在下列情形的，主承銷商應當及時向協(xié)會報告：(一) 不符合配售資格；(二) 未按時足額繳付認購資金；(三)獲配后未恪守持有期等相關承諾的；(四)協(xié)會規(guī)定的其他情形。

這是今年證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的第三批主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板IPO項目網(wǎng)下配售“黑名單”，此前也公布過兩批，分別包括180個、185個股票配售對象，被列入“黑名單”。

同時，今年證券業(yè)協(xié)會也發(fā)布了五批“首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單”，主要涉及科創(chuàng)板網(wǎng)下申購過程中，一些機構旗下產品出現(xiàn)違法違規(guī)行為，未來半年或一年將不得參與網(wǎng)下打新。

其中，引起較大關注的是今年7月23日晚間，證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單公告（2019年第2號）》，有深圳市林園投資、浙江九章資產、上海迎水投資、深圳紅籌投資等29家私募機構旗下139只產品被列入網(wǎng)下打新限制名單，主要原因是其違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》相關規(guī)定，受到自律處理。