資本囤積大豆背后：我國大豆相關企業(yè)前11月注冊量同比增長23.5%為切實強化風險防范，加強一線監(jiān)管，規(guī)范期貨交易行為，保障期貨市場參與者的合法權益，上海期貨交易所 (以下簡稱上期所)持續(xù)對違法違規(guī)行為進行查處。2020年11月份查處情況如下：

異常交易行為管理方面，處理異常交易行為96起。其中，自成交超限39起，頻繁報撤單超限52起，大額報撤單超限3起，實際控制關系賬戶合并持倉超限2起，通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示101次，將17名客戶和3個實際控制關系賬戶組列入重點監(jiān)管名單，在會員服務系統(tǒng)通報32次，對9名客戶和1個實際控制關系賬戶組采取限制開倉監(jiān)管措施并全市場公告。

實際控制關系賬戶認定與協(xié)查方面，對90組248個客戶進行實際控制關系認定。

違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索8起，其中相互交易轉移資金2起，涉嫌存在實際控制關系未申報1起，未在規(guī)定期限內平倉5起，均通過會員單位對相關客戶進行合規(guī)警示教育并采取相應監(jiān)管措施。本月，上期所對1起涉嫌違規(guī)交易線索進行立案調查。

上期所提醒投資者在日常交易中注意合規(guī)風險并做好實際控制關系賬戶的報備。

特此公告。

上海期貨交易所

2020年12月11日