各證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)： 

現(xiàn)將2020年度湖南證監(jiān)局接收的投資者針對湖南轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投訴情況予以通報(bào)，各機(jī)構(gòu)應(yīng)高度重視投資者訴求處理工作，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。具體如下： 

一、情況綜述 

（一）2020年度投訴總量 

2020年，我局共接收各類咨詢、投訴、舉報(bào)4191件，同比減少15%。其中，來電3065件，占比73%，同比減少9%；中國證監(jiān)會“12386”熱線轉(zhuǎn)辦事項(xiàng)493件，占比11.7%，同比增加38%；書面來信(含證監(jiān)會轉(zhuǎn)辦函)519件，占比12.3%，同比減少44%；來訪114批/313人次，占比3%，來訪批次同比減少23%，但來訪人次同比增長9%。 

（二）針對轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)書面來信投訴件的分布 

2020年，我局收到針對轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的書面投訴共128件，同比減少38%。從投訴對象看，針對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投訴63件，占比49%，同比減少49%；針對證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的投訴45件，占比35%，同比減少45%；針對期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投訴20件，占比16%，同比增長900%。（注：對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投訴統(tǒng)計(jì)中剔除了重復(fù)投訴、未提供相關(guān)線索、證據(jù)等不予受理情形。） 

（三）投訴趨勢和熱點(diǎn) 

1.針對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的書面投訴同比大幅減少。 

2.針對資管計(jì)劃系列產(chǎn)品兌付逾期的投訴共22件，同比減少69%，但在針對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投訴中占比35%。 

3.針對期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的書面投訴明顯增多，主要涉及期貨居間人以及外部接入信息系統(tǒng)管理問題。 

各相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)積極履行投資者訴求處理工作的首要責(zé)任，加強(qiáng)與投資者溝通，不斷提高服務(wù)質(zhì)量，持續(xù)加強(qiáng)風(fēng)控管理，防止風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生。 

二、書面投訴反映的問題通報(bào) 

（一）涉及證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)問題 

2020年，我局收到針對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的書面投訴件共63件，涉及15家證券公司或證券營業(yè)部。反映的問題主要包括：資管計(jì)劃產(chǎn)品違約22件，違規(guī)經(jīng)營17件，服務(wù)質(zhì)量問題7件，融資融券業(yè)務(wù)糾紛5件，其他12件。 

投訴量居前的公司為：湘財(cái)證券及其在湘營業(yè)部（28件）；方正證券及其在湘營業(yè)部（18件）；財(cái)信證券及其在湘營業(yè)部（4件）。 

（二）涉及期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)問題 

2020年，我局收到針對期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的書面投訴20件，涉及3家期貨公司及其營業(yè)部，反映的主要問題為：期貨居間人誘導(dǎo)客戶進(jìn)行期貨交易導(dǎo)致虧損，誘導(dǎo)操作、收取高額手續(xù)費(fèi)，為非法期貨活動(dòng)提供便利等。 

涉及的公司為：財(cái)信（德盛）期貨及其營業(yè)部（16件）；大有期貨及其營業(yè)部（2件）；金信期貨及其營業(yè)部（2件）。 

（三）涉及證券投資咨詢機(jī)構(gòu)問題 

2020年，我局收到針對證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的書面投訴共45件，涉及證券投資咨詢公司4家。反映問題主要為：投資咨詢機(jī)構(gòu)虛假宣傳，違規(guī)承諾收益等。 

投訴量居前的公司為：盈亞（北京盛世創(chuàng)富）證券投資咨詢有限公司19件，其中12件已撤訴；湖南巨景證券投資顧問有限公司14件，其中9件已撤訴；海順證券投資咨詢顧問有限公司湖南分公司9件，其中6件已撤訴；民眾證券投資咨詢有限公司長沙分公司3件，均已撤訴。 

特此通報(bào) 

湖南證監(jiān)局

2021年1月18日