第一章 總則

　　第一條 在上海證監(jiān)局的領導下，上海市期貨同業(yè)公會為促進上海期貨公司(以下簡稱“期貨公司”)落實科學發(fā)展觀，自覺承擔企業(yè)社會責任，促進經(jīng)濟、社會與環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》等相關法律法規(guī)，制定本指引。

　　第二條 本指引適用于上海市期貨同業(yè)公會期貨公司會員。

　　上海市期貨同業(yè)公會營業(yè)部會員參照執(zhí)行。

　　第三條 本指引所稱社會責任是指期貨公司對股東、員工、投資者、期貨行業(yè)、金融市場等利益相關者以及社會與環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展所應承擔的經(jīng)濟責任、法律責任和道德責任。

　　期貨公司的企業(yè)社會責任分為促進社會經(jīng)濟發(fā)展、利益相關者權(quán)益保護、公共利益維護和環(huán)境保護四大類別，至少應包括：

　　(一)有效發(fā)揮中介職能，服務實體經(jīng)濟，促進社會經(jīng)濟發(fā)展。

　　(二)致力于深化期貨市場功能，在提升市場規(guī)范程度和運行效率中發(fā)揮積極作用。

　　(三)維護股東合法權(quán)益，完善公司治理結(jié)構(gòu)。

　　(四)提高員工道德水平和從業(yè)技能，激發(fā)員工積極性、主動性和創(chuàng)造性。

　　(五)保護投資者合法權(quán)益，維護金融市場乃至社會穩(wěn)定。

　　(六)堅持對投資者負責的理念，將合適的產(chǎn)品提供給合適的投資者。

　　(七)持續(xù)深入做好投資者教育。

　　(八)誠信自律，營造良好市場競爭秩序。

　　(九)節(jié)約資源，保護自然生態(tài)環(huán)境，發(fā)揮期貨公司在社會資源配置中的作用。

　　(十)關心社會發(fā)展，支持和參與社會公益事業(yè)。

　　第四條 期貨公司應遵守法律法規(guī)和公司章程，遵守社會公德和商業(yè)道德，加強企業(yè)社會責任管理。

　　第五條 期貨公司應確立正確的經(jīng)營理念和價值觀念，建設具有社會責任感的企業(yè)文化，促進社會與環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。

　　第二章 促進社會經(jīng)濟發(fā)展

　　第六條 期貨公司應發(fā)揮金融中介機構(gòu)的功能，服務于國民經(jīng)濟，特別是實體經(jīng)濟的發(fā)展，促進資源有效配置，為社會經(jīng)濟發(fā)展做出積極貢獻。

　　第七條 期貨公司應不斷提高自身規(guī)范發(fā)展水平，促進市場更加規(guī)范，確保市場運行效率不斷提升，為市場功能發(fā)揮打好基礎。

　　第三章 利益相關者權(quán)益保護

　　第八條 期貨公司應按現(xiàn)代企業(yè)制度要求完善公司治理結(jié)構(gòu)，安全穩(wěn)健經(jīng)營，加強關聯(lián)交易管理，履行信息披露義務，確保股東享有法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的各項權(quán)益。

　　第九條 期貨公司應遵循按勞分配、同工同酬原則，改善人力資源管理，完善激勵約束機制，重視員工健康和安全，加強培訓，提高員工職業(yè)素質(zhì)、道德水平和從業(yè)技能，豐富員工業(yè)余文化生活，促進員工全面發(fā)展，發(fā)揮員工積極性、主動性和創(chuàng)造性。

　　第十條 期貨公司應重視投資者權(quán)益保護，有效提示各環(huán)節(jié)風險，公平對待投資者，保證投資者的資金安全，確保信息技術安全，加強客戶投訴管理，完善客戶信息保密制度。

　　第十一條 期貨公司應全心全意服務客戶，從服務創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新等方面考慮，提升專業(yè)服務能力，深化服務內(nèi)容，切實保證客戶得到優(yōu)質(zhì)的服務。對投資者負責，落實投資者適當性制度，將合適的產(chǎn)品提供給合適的投資者。

　　第四章 公共利益維護及環(huán)境保護

　　第十二條 期貨公司應承擔投資者教育的責任，開展期貨知識普及教育活動，引導和培育社會公眾的金融意識和投資意識。

　　第十三條 期貨公司應加強合規(guī)管理，規(guī)范經(jīng)營行為，遵守期貨業(yè)自律公約、從業(yè)人員行為準則、反不正當競爭公約、反商業(yè)賄賂公約等行業(yè)規(guī)則，開展公平競爭，維護期貨業(yè)良好的市場競爭秩序。

　　第十四條 期貨公司應關心社會發(fā)展，關注社會對公司的評價。參與助困、環(huán)保、社區(qū)建設等社會公益活動，為社會公益事業(yè)做出積極貢獻。

　　第十五條 期貨公司應節(jié)約資源，保護和改善自然生態(tài)環(huán)境，發(fā)揮期貨公司在社會資源配置中的作用。

　　第五章 期貨公司社會責任管理

　　第十六條 期貨公司應根據(jù)經(jīng)營規(guī)模和管理流程，制定自身社會責任發(fā)展的總體規(guī)劃，明確社會責任目標、定位和行動準則，踐行對利益相關者的承諾。

　　第十七條 期貨公司應參照國內(nèi)外企業(yè)社會責任的良好做法，在業(yè)務流程和管理程序中體現(xiàn)社會責任的管理要求。

　　第十八條 期貨公司應建立適當?shù)脑u估機制，定期評估社會責任履行情況，并將社會責任評估與改善內(nèi)部管理相結(jié)合，提升經(jīng)營管理績效。

　　第十九條 鼓勵期貨公司于每年六月底前向社會和市場發(fā)布上一年度社會責任報告。鼓勵通過網(wǎng)站、報紙等媒體渠道，增強透明度，公開披露期貨公司的社會責任報告。

　　第六章 附則

　　第二十條 本指引由上海期貨同業(yè)公會負責解釋。

　　第二十一條 本指引自發(fā)布之日起施行。