近年來，陜西證監(jiān)局按照中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署，認真落實習近平總書記“堅持把非訴訟糾紛解決機制挺在前面”的重要論述，踐行以人民為中心發(fā)展理念和新時代“楓橋經(jīng)驗”，落實中國證監(jiān)會和最高人民法院聯(lián)合推進糾紛多元化解機制建設要求，廣泛宣傳推廣，引導當事人通過調(diào)解等非訴訟方式，及時妥善處理證券期貨糾紛，為投資者帶來更多獲得感。

一是健全完善訴調(diào)對接、小額速調(diào)等糾紛解決機制。持續(xù)推動陜西證監(jiān)局與省高院聯(lián)合印發(fā)的《關于印發(fā)〈關于加強證券期貨案件訴訟與糾紛調(diào)解銜接機制工作合作備忘錄〉的通知》落實，建立訴調(diào)對接工作機制；持續(xù)推動陜西證監(jiān)局、轄區(qū)行業(yè)協(xié)會、中證中小投資者服務中心簽署的糾紛調(diào)解工作合作備忘錄落地，并組織指導轄區(qū)7家證券期貨法人機構、20家上市公司與該中心簽署證券期貨糾紛小額速調(diào)合作協(xié)議。與西安市中級人民法院、中證法律服務中心簽署《陜西轄區(qū)證券期貨糾紛訴調(diào)對接合作協(xié)議》，充分發(fā)揮中心專業(yè)優(yōu)勢，實現(xiàn)在糾紛化解鏈條的前端充分引導以調(diào)解方式解決證券期貨糾紛；通過申請調(diào)解協(xié)議的司法確認，賦予調(diào)解協(xié)議強制執(zhí)行效力，達到在糾紛化解后端，案結事了避免糾紛反復。通過上述機制實施運用，對于依法、高效解決證券期貨市場糾紛，切實維護投資者合法權益，節(jié)約監(jiān)管和司法資源，防范化解群體性事件風險，維護社會和諧穩(wěn)定均起到良好示范效應。

二是加強轄區(qū)行業(yè)調(diào)解組織內(nèi)部建設。陜西證監(jiān)局指導陜西證券期貨業(yè)協(xié)會糾紛調(diào)解中心優(yōu)化《陜西證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解工作規(guī)程》《陜西證券期貨業(yè)協(xié)會調(diào)解員管理辦法》等規(guī)章制度，明確調(diào)解工作流程標準和相關要求，并嚴格執(zhí)行。糾紛調(diào)解中心積極總結梳理調(diào)解協(xié)議司法確認成功經(jīng)驗，制定實施了《證券期貨糾紛民事調(diào)解及司法確認工作指引》。

三是推動市場經(jīng)營主體積極參與調(diào)解工作。指導行業(yè)協(xié)會不定期召開轄區(qū)證券期貨法人機構糾紛多元化解工作座談會，建立交流群等交流工作經(jīng)驗。通過協(xié)會微信公眾號發(fā)布《關于進一步推進轄區(qū)證券期貨糾紛調(diào)解工作的公告》，以“定向+普及”方式，廣泛宣傳調(diào)解組織及工作程序、訴調(diào)對接機制、典型案例等內(nèi)容，打消利用調(diào)解解紛的顧慮。

下一步，陜西證監(jiān)局將堅持做好投資者的“守護神”，堅持“事要解決”原則，持續(xù)提升證券期貨糾紛多元化解制度化和規(guī)范化水平，有效保護投資者合法權益。