13日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單公告，我會(huì)決定對(duì)在科創(chuàng)板“三一重能”等新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中，存在違反《注冊(cè)制下首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》第二十條規(guī)定的股票配售對(duì)象列入限制名單，華西證券股份有限公司自營(yíng)賬戶在列。

截圖來(lái)源：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)

據(jù)限制名單內(nèi)容，華西證券自營(yíng)賬戶限制時(shí)間為2022年7月14日至2023年1月13日，時(shí)長(zhǎng)6個(gè)月。華西證券對(duì)證券時(shí)報(bào)券中社回應(yīng)稱，公司因新股申購(gòu)轉(zhuǎn)賬劃款出現(xiàn)操作失誤，致使申購(gòu)款項(xiàng)未能及時(shí)到賬。對(duì)此，公司高度重視，已采取相應(yīng)整改措施，避免今后再次出現(xiàn)類似情況。

此前，據(jù)三一重能首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行結(jié)果公告，未按時(shí)繳納認(rèn)購(gòu)資金的網(wǎng)下投資者為華西證券，該公司初步獲配32647股，應(yīng)繳款總額為97.77萬(wàn)元。