3月31日，證監(jiān)會就《證券公司監(jiān)督管理條例（修訂草案征求意見稿）》（下稱《條例（征求意見稿）》）公開征求意見。據記者了解，對照新證券法，立足監(jiān)管實踐，證監(jiān)會對《證券公司監(jiān)督管理條例》（下稱《條例》）進行修訂，形成了《條例（征求意見稿）》。

北京大學法學院院長郭靂對《證券日報》記者表示，《條例（征求意見稿）》從修訂目的、規(guī)范融資行為、強調投資回報、培育行業(yè)文化、激勵約束機制等多個方面，提升證券公司服務實體經濟的功能，有助于將證券行業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展融入經濟社會大局，使證券行業(yè)為實體經濟提供更加精準、更高質量的金融服務，進一步推動“科技-產業(yè)-金融”的高水平循環(huán)暢通。

填補部分規(guī)則空白

中國社科院法學所商法室主任陳潔對《證券日報》記者表示，《條例》在當前修訂，首先是因為現行《條例》部分規(guī)定已相對滯后，需要對照新證券法規(guī)定進行修改；其次是總結和鞏固我國證券公司監(jiān)管經驗和改革成果的要求；最后，證券公司部分業(yè)務規(guī)則空白急待填補，部分監(jiān)管規(guī)范尚需完善。

“《條例（征求意見稿）》在這個時點推出，有著力滿足全面注冊制改革的現實需求，實現立法和改革決策相銜接，立法主動適應資本市場改革發(fā)展的實踐需要。”陳潔進一步表示。

證監(jiān)會表示，本次修訂工作，立足提高證券業(yè)服務實體經濟質效，總結和鞏固近年來證券公司監(jiān)管經驗和改革成果，堅持問題導向和系統(tǒng)思維，完善證券公司監(jiān)管基礎制度，提升防范化解重大風險能力，明確合規(guī)審慎、歸位盡責的監(jiān)管導向，引導證券公司加強公司治理和內部管理，回歸行業(yè)本源，提升專業(yè)能力，補齊功能短板，走規(guī)范化、專業(yè)化、集約化、差異化的高質量發(fā)展道路，為中國特色現代資本市場建設作出積極貢獻。

本次修訂堅持三個原則：一是兼顧法規(guī)的穩(wěn)定性和適應性，立足補短板，不改變《條例》總體框架結構。二是堅持強化監(jiān)管、有效監(jiān)管，落實簡政放權、管少管好，提升監(jiān)管效能。三是統(tǒng)籌好現實需求與長遠發(fā)展，為監(jiān)管轉型和行業(yè)創(chuàng)新預留空間。

提升監(jiān)管效能

據證監(jiān)會介紹，《條例（征求意見稿）》內容有六方面：一是落實新《證券法》要求，取消、調整部分行政許可事項，落實審慎監(jiān)管原則、提升風險防控主動性，對照《證券法》提高處罰力度。

二是加強對證券公司股東、實際控制人穿透監(jiān)管的要求，增強監(jiān)管力度，規(guī)范公司治理。

三是引導行業(yè)回歸本源、集約經營，走高質量發(fā)展之路，培育“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化，建立長效合理激勵約束機制。

四是補充業(yè)務規(guī)則，新增證券承銷與保薦、做市交易、場外業(yè)務三節(jié)，針對性完善相關業(yè)務規(guī)范，促進服務實體經濟功能有效發(fā)揮。

五是強化合規(guī)風控，完善內外部約束機制，突出合規(guī)風控全覆蓋，強化全面風險管理；補充恢復與處置計劃、子公司和分支機構管理、利益沖突防控、關聯交易管理、異常交易監(jiān)控、廉潔從業(yè)、人員管理等重點制度要求，系統(tǒng)規(guī)定信息技術制度。

六是優(yōu)化監(jiān)管方式，提升監(jiān)管效能。明確差異化監(jiān)管原則，完善法律責任設置、提升違法違規(guī)成本。

談及本次修訂，陳潔表示，這有助于進一步規(guī)范證券公司的組織與行為，促使證券公司回歸行業(yè)本源。

同時，有助于提升監(jiān)管效能，促進證券業(yè)的健康發(fā)展?！稐l例（征求意見稿）》一方面引導證券公司加強公司治理和內部管理，積極建立長效合理激勵約束機制，強化內部問責，從而實現審慎監(jiān)管要求；另一方面，通過差異化的監(jiān)管原則等，進一步提升證券監(jiān)管效能。

此外，通過填補業(yè)務規(guī)則，壓實機構責任?！稐l例（征求意見稿）》進一步明確其在證券承銷與保薦業(yè)務中勤勉盡責、審慎盡調等基本義務，完善了做市交易業(yè)務、場外業(yè)務等的基本規(guī)范和內控要求，無疑有助于夯實行業(yè)安全平穩(wěn)運行基礎。