12月28日，最高人民檢察院舉行新聞發(fā)布會(huì)，發(fā)布《最高人民檢察院關(guān)于充分發(fā)揮檢察職能作用依法服務(wù)保障金融高質(zhì)量發(fā)展的意見》（簡(jiǎn)稱《意見》），介紹主要情況，通報(bào)2023年全國(guó)檢察機(jī)關(guān)懲治和預(yù)防金融犯罪工作情況。

今年前11個(gè)月，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)起訴證券犯罪316人，同比上升11.7%，依法打擊涉私募基金犯罪，起訴430人，同比下降36.7%。

最高人民檢察院黨組成員、副檢察長(zhǎng)葛曉燕表示，下一步，各級(jí)檢察機(jī)關(guān)將扎實(shí)抓好《意見》的貫徹落實(shí)，以實(shí)實(shí)在在的工作成效，為防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)金融高質(zhì)量發(fā)展提供更有力法治保障。

嚴(yán)厲打擊證券犯罪

據(jù)葛曉燕介紹，《意見》從提高政治站位、高質(zhì)效履行檢察職能、完善金融檢察體制機(jī)制、優(yōu)化金融生態(tài)、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)等方面，明確今后一個(gè)時(shí)期金融檢察工作的目標(biāo)任務(wù)和方法措施。

《意見》圍繞全面加強(qiáng)監(jiān)管、防范化解風(fēng)險(xiǎn)這個(gè)重點(diǎn)，立足檢察職責(zé)提出了“四大檢察”的履職重點(diǎn)。刑事檢察重點(diǎn)加大懲治金融風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)領(lǐng)域金融犯罪力度，突出打擊各種名目非法金融活動(dòng)，持續(xù)加大對(duì)洗錢及其關(guān)聯(lián)犯罪的追訴力度，依法妥善處置中小銀行等金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)厲打擊財(cái)務(wù)造假、操縱市場(chǎng)等證券犯罪，堅(jiān)決懲治金融腐敗犯罪，以精準(zhǔn)有力的刑事追訴懲治金融犯罪、震懾金融犯罪、預(yù)防金融犯罪。

民事檢察重點(diǎn)加大對(duì)金融領(lǐng)域逃廢債、“砍頭息”、“套路貸”等虛假訴訟違法犯罪行為的打擊力度。行政檢察將結(jié)合刑事案件辦理積極推進(jìn)與行政機(jī)關(guān)“反向”銜接工作。公益訴訟檢察積極探索拓展普惠金融、養(yǎng)老金融、綠色金融等領(lǐng)域公益司法保護(hù)。

此外，《意見》提出檢察機(jī)關(guān)要堅(jiān)持治罪與治理并重，優(yōu)化金融生態(tài)，提出了6個(gè)方面的工作措施，包括主動(dòng)參與金融法治建設(shè)，結(jié)合辦案加強(qiáng)對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警處置，通過制發(fā)檢察建議等方式促進(jìn)全面加強(qiáng)金融監(jiān)管，協(xié)同依法規(guī)范金融創(chuàng)新活動(dòng)等。

同時(shí)，《意見》對(duì)完善懲治和預(yù)防金融違法犯罪體制機(jī)制和加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)提出8條措施，重點(diǎn)內(nèi)容包括完善檢察機(jī)關(guān)金融案件辦理機(jī)制，強(qiáng)化與公安機(jī)關(guān)、人民法院等部門間的配合制約機(jī)制建設(shè)等。

全鏈條懲治金融犯罪

最高人民檢察院第四檢察廳廳長(zhǎng)張曉津通報(bào)了2023年全國(guó)檢察機(jī)關(guān)懲治和預(yù)防金融犯罪工作情況。今年前11個(gè)月，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)共批準(zhǔn)逮捕破壞金融管理秩序和金融詐騙犯罪嫌疑人11060人，提起公訴22529人，起訴人數(shù)同比下降10%，涉及罪名相對(duì)集中。

一是非法集資犯罪居高不下；二是中小銀行、信托、票據(jù)等金融信貸領(lǐng)域案件時(shí)有發(fā)生；三是資本市場(chǎng)上市公司財(cái)務(wù)造假及背信損害上市公司利益等犯罪增多，內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)等交易類犯罪多發(fā)，出現(xiàn)利用FOF基金、場(chǎng)外期權(quán)等復(fù)雜金融產(chǎn)品實(shí)施證券犯罪等新情況。四是洗錢、非法從事資金支付結(jié)算、非法買賣外匯案件增多，通過虛擬貨幣交易跨境轉(zhuǎn)移資金成為新手段。

此外，檢察機(jī)關(guān)在辦案中還發(fā)現(xiàn)，在各類金融犯罪背后，資金掮客、技術(shù)黑客、股市“黑嘴”、造假中介等黑灰產(chǎn)業(yè)鏈問題日益凸顯，助推犯罪甚至成為誘發(fā)金融犯罪的始作俑者，全鏈條懲治金融犯罪及其關(guān)聯(lián)犯罪是今后的重要方向。

針對(duì)金融犯罪的新趨勢(shì)新特點(diǎn)，張曉津表示，各級(jí)檢察機(jī)關(guān)立足法律監(jiān)督職能，圍繞高質(zhì)效辦好每一個(gè)案件的工作主線，聚焦金融犯罪辦案主責(zé)主業(yè)，創(chuàng)新工作機(jī)制，全面加強(qiáng)懲治和預(yù)防金融犯罪各項(xiàng)工作。

據(jù)張曉津介紹，檢察機(jī)關(guān)依法懲治重點(diǎn)領(lǐng)域金融犯罪，促進(jìn)金融市場(chǎng)健康發(fā)展。依法辦理紅嶺創(chuàng)投、合星系等非法集資案件，今年前11個(gè)月共起訴非法吸收公眾存款和集資詐騙犯罪15590人，同比下降5.6%。進(jìn)一步加大證券犯罪打擊力度，依法辦理獐子島、回天新材、龍力生物等一批有重大社會(huì)影響的財(cái)務(wù)造假、操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易案件，起訴證券犯罪316人，同比上升11.7%。依法打擊涉私募基金犯罪，起訴430人，同比下降36.7%。嚴(yán)肅懲治涉金融機(jī)構(gòu)信貸犯罪，會(huì)同有關(guān)部門依法妥善處置中小金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，起訴騙取貸款、票據(jù)承兌、金融票證罪和貸款詐騙罪2106人，同比下降11%。持續(xù)加大反洗錢力度，起訴洗錢罪2301人，同比上升10%。同時(shí)，檢察機(jī)關(guān)堅(jiān)持把追贓挽損工作貫穿金融犯罪司法辦案全過程，努力挽回投資人、金融機(jī)構(gòu)等經(jīng)濟(jì)損失，維護(hù)人民群眾合法權(quán)益。