近年來(lái)，寧波局積極探索期貨監(jiān)管工作轉(zhuǎn)型，堅(jiān)持以問題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，以檢查促合規(guī)，以合規(guī)促發(fā)展，不斷改進(jìn)和完善現(xiàn)場(chǎng)檢查方式方法。 

1.統(tǒng)籌部署，創(chuàng)新檢查方式。堅(jiān)持定期檢查和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向相結(jié)合，創(chuàng)新檢查方式，通過借助局計(jì)算機(jī)專業(yè)小組力量、邀請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所聯(lián)合檢查、對(duì)3家分公司開展延伸檢查等，不斷強(qiáng)化專業(yè)支持，查深查透問題，對(duì)法人機(jī)構(gòu)進(jìn)行全方位“體檢”。 

2.多措并舉，提高檢查質(zhì)效。綜合分析非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管數(shù)據(jù)，廣泛收集機(jī)構(gòu)在日常報(bào)備、投訴舉報(bào)、行業(yè)誠(chéng)信自律等方面信息，綜合研判可能存在的風(fēng)險(xiǎn)和隱患，在此基礎(chǔ)上確定現(xiàn)場(chǎng)檢查名單；現(xiàn)場(chǎng)檢查進(jìn)場(chǎng)前，通過互聯(lián)網(wǎng)搜索、企業(yè)信息平臺(tái)查詢等方式，全面掌握總部和分支機(jī)構(gòu)相關(guān)信息，縮短現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間，切實(shí)提高現(xiàn)場(chǎng)檢查效率和精準(zhǔn)性；在現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)反饋過程中注重與被檢查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的溝通，全面、客觀反映被檢查機(jī)構(gòu)存在的問題和風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化對(duì)機(jī)構(gòu)規(guī)范經(jīng)營(yíng)的監(jiān)管指導(dǎo)。 

3.從嚴(yán)監(jiān)管，突出嚴(yán)的基調(diào)。就檢查情況約談相關(guān)機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、首風(fēng)、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，層層傳導(dǎo)監(jiān)管壓力，進(jìn)一步促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展；開展現(xiàn)場(chǎng)檢查“回頭看”，對(duì)于被出過監(jiān)管措施的、檢查中問題較多的分支機(jī)構(gòu)開展“回頭看”專項(xiàng)檢查，確保機(jī)構(gòu)整改落到實(shí)處。