成功的交易80%靠心理，20%靠方法——馬克·道格拉斯

馬克?道格拉斯，我們這個(gè)時(shí)代最偉大的交易心理學(xué)作家之一。在中外交易圈子中，如果說(shuō)有哪一個(gè)人不是因?yàn)榻灰讟I(yè)績(jī)超群而被大家廣為熟知，那么這個(gè)人可能就是馬克.道格拉斯了。雖然他在2015年不幸離世，但他的著作依然指導(dǎo)著一代又一代人從交易菜鳥(niǎo)變成專(zhuān)業(yè)交易者。

他有30年的交易經(jīng)驗(yàn)。他從1978年開(kāi)始做金融投資，1981年加入美林，在芝加哥交易所操盤(pán)，后來(lái)專(zhuān)門(mén)做了金融交易的輔導(dǎo)老師?！督灰仔睦矸治觥肥邱R克在交易了17年之后寫(xiě)的，把他的交易經(jīng)驗(yàn)，以及在芝加哥當(dāng)交易員訓(xùn)練專(zhuān)家時(shí)，做交易心理輔導(dǎo)的心得寫(xiě)成了這本書(shū)。

這本書(shū)在亞馬遜書(shū)店投資心理排行榜中長(zhǎng)期霸榜，他的副標(biāo)題是用自信，自律和贏家心態(tài)，掌控市場(chǎng)。

很多大佬都推薦了這本書(shū)，因?yàn)檫@本書(shū)，往往能夠說(shuō)到他們的心坎里。把你的心態(tài)弱點(diǎn)表露無(wú)疑。作者一直倡導(dǎo)，像交易員一樣思考，所以是讓你變得很專(zhuān)業(yè)的一本書(shū)。

書(shū)中總結(jié)的十大要點(diǎn)，你能理解到幾個(gè)層次？

（1）你必須接受一個(gè)事實(shí)，即市場(chǎng)中"任何事情都可能會(huì)發(fā)生"，你不可能每次都預(yù)測(cè)準(zhǔn)確。

（2）既然你知道不可能每次都預(yù)測(cè)準(zhǔn)確，那么就等于承認(rèn)自己是渺小而又無(wú)知的，于是你將會(huì)放棄嘗試頻繁地預(yù)測(cè)。

（3）既然你放棄了預(yù)測(cè)，那么在每一個(gè)"當(dāng)下"，你隨時(shí)隨地都準(zhǔn)備迎接市場(chǎng)中"各種可能的變化"。也就是說(shuō)你坦然接受了市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，猶如漁民敬畏大海那樣。

（4）既然你知道交易是有風(fēng)險(xiǎn)的，并且真正接受了風(fēng)險(xiǎn)，那么眼前一切的變化都不會(huì)再讓你感到恐懼。因?yàn)槟阒肋@個(gè)市場(chǎng)是有風(fēng)險(xiǎn)的，而且"任何稀奇古怪夸張的事"都可能會(huì)發(fā)生。既然你已經(jīng)磨練出"見(jiàn)怪不怪"的贏家心態(tài)，那么面對(duì)盤(pán)勢(shì)的任何極端的變化，你都可以坦然接受，不再恐懼。

（5）既然你清楚了解在市場(chǎng)中"任何稀奇古怪夸張的事"都可能會(huì)發(fā)生，那么你將會(huì)培養(yǎng)出一種"開(kāi)放的心態(tài)"，愿意接納眼前的一切事物。

（6）是的！這種"全然開(kāi)放的心靈"就是我們交易生涯中畢生追尋的目標(biāo)。如果我們能夠"沒(méi)有成見(jiàn)"、"沒(méi)有執(zhí)著"、"無(wú)所拘束"和"客觀超然"，即能夠以"全然開(kāi)放"的心態(tài)觀察市場(chǎng)，就能看出以前我們看不出的內(nèi)容！而這些內(nèi)容很可能就是市場(chǎng)中真正有價(jià)值的觀點(diǎn)。

（7）換言之，如果你的心靈被污染，就沒(méi)辦法用"全然開(kāi)放的心靈"檢閱市場(chǎng)。于是你看到或聽(tīng)到的都很可能是垃圾！被蒙蔽的眼睛，看不到真理。

（8）為什么你的心靈會(huì)被蒙蔽？因?yàn)槟愕男闹怯形廴荆∫驗(yàn)槟愕男闹潜蛔约旱?quot;妄想"扭曲變形！

（9）為什么你有妄想？因?yàn)槟愕臐撘庾R(shí)中有偏邪的欲望并且對(duì)市場(chǎng)抱有不正確的思想（信念）。不論是欲望還是思想，都是一種負(fù)面的能量！這些負(fù)面的力量將會(huì)殺死對(duì)你有益的想法，進(jìn)而阻撓你的正確的獲利行動(dòng)。

（10）不要全面嘗試消滅這種負(fù)面能量，因?yàn)槟芰恐荒鼙晦D(zhuǎn)移。你必須學(xué)習(xí)如何把"負(fù)面的力量"轉(zhuǎn)化為"新的思想系統(tǒng)的動(dòng)力"，然后在此"新的思想系統(tǒng)"誕生出強(qiáng)大且嶄新的力量。這個(gè)嶄新的力量將會(huì)幫助我們超脫恐懼和煩惱，維持開(kāi)放的心胸，然后讓我們真正進(jìn)入贏家的心靈境界。

為什么要對(duì)交易心理進(jìn)行分析

在進(jìn)行股票投資時(shí)，我們最先進(jìn)行的往往是基本面分析，試圖針對(duì)特定股票、商品或金融工具考慮所有可能影響供給與需求之間相對(duì)平衡或失衡的變量。但這就能幫助我們進(jìn)行交易嗎？

答案顯然不是。這種模型有一個(gè)問(wèn)題，就是很少把其他交易者當(dāng)成變量來(lái)考慮。

而技術(shù)分析讓交易者可以把精力完全放在和過(guò)去相似的市場(chǎng)現(xiàn)況，而不是只根據(jù)數(shù)學(xué)模型認(rèn)定為合理和理性的內(nèi)容，注意市場(chǎng)未來(lái)應(yīng)該會(huì)有什么變化。

但交易者都是不同的個(gè)體，每個(gè)人對(duì)同一件事情的看法都不一樣，這也會(huì)導(dǎo)致每筆交易的結(jié)果都不確定，除非你學(xué)會(huì)徹底接受結(jié)果不確定的可能性，否則你會(huì)有意或無(wú)意地避免你定義為痛苦的可能性。在這個(gè)過(guò)程中你會(huì)碰到很多自己創(chuàng)造的昂貴錯(cuò)誤。

因此，全面剖析交易時(shí)自己的心理變化，并找到是哪種心理影響了交易決策變得尤為重要。在這個(gè)過(guò)程中扶優(yōu)去劣，調(diào)整自己的交易態(tài)度和信念，避免接連犯錯(cuò)，讓自己的心理變得更強(qiáng)大！

常見(jiàn)交易心理

如果說(shuō)交易的本質(zhì)有什么秘訣，那就是在努力的前提下做到如下方面：

（1）交易時(shí)不害怕，也不過(guò)度自信。

（2）從市場(chǎng)觀點(diǎn)解讀市場(chǎng)提供的信息。

（3）持續(xù)全心專(zhuān)注“當(dāng)下機(jī)會(huì)流程”。

（4）自然地進(jìn)入“順境”，這是在結(jié)果不確定的狀況下對(duì)自己的堅(jiān)定信念。

我們要清楚認(rèn)識(shí)到在交易的過(guò)程中，有哪5種事實(shí)構(gòu)成與交易有關(guān)并且以概率為基礎(chǔ)的心態(tài)：

1、任何事情都可能發(fā)生。

2、要賺錢(qián)不必知道下一步有什么變化。

3、定義優(yōu)勢(shì)的任何一組變量產(chǎn)生的盈虧都是隨機(jī)分布的。

4、優(yōu)勢(shì)只不過(guò)是顯示一件事情發(fā)生的概率高于另一件事情。

5、市場(chǎng)中的每一刻都具有獨(dú)一無(wú)二的性質(zhì)

當(dāng)我們搞清楚這些交易心理會(huì)如何影響我們的交易決策時(shí)，我們就要準(zhǔn)備邁入知其然到知其所以然的階段。

作者在這個(gè)階段提出了用“信念”來(lái)解決這個(gè)問(wèn)題。

交易的三個(gè)階段

交易的第一階段：

1.在無(wú)限的環(huán)境中建立必要的自信。

2.學(xué)習(xí)沒(méi)有缺點(diǎn)地執(zhí)行一個(gè)交易系統(tǒng)。

3.訓(xùn)練你的思想用概率思考。

4.創(chuàng)造一個(gè)強(qiáng)壯的，不動(dòng)搖的信念，以成為持續(xù)一致的交易者。

交易的第二階段：

一旦你完成了第一階段，你可以進(jìn)階到交易的自覺(jué)階段。在這個(gè)階段，你可以利用你已經(jīng)學(xué)到的任何市場(chǎng)知識(shí)去做你想做的事。這個(gè)階段有很多自由度，所以你只要學(xué)習(xí)如何避免犯錯(cuò)。

交易的第三階段：

第三階段是直覺(jué)階段。憑直覺(jué)交易是交易的最高境界。這相當(dāng)于在拳擊中贏得了黑帶。不同的是，你不能盡量嘗試有直覺(jué)，因?yàn)橹庇X(jué)是自發(fā)的。直覺(jué)并非來(lái)自我們的理性。對(duì)于不了解的信息，理性部分會(huì)犯錯(cuò)。感覺(jué)到有什么事要發(fā)生和理性地知道有什么事要發(fā)生是完全不同的。如果你想讓直覺(jué)工作，你就要建立直覺(jué)的思想狀態(tài)。

怎么讓自己進(jìn)步

正如作者說(shuō)的，信念是一種能量，不能消除，也不能空白，更不能壓制，只能轉(zhuǎn)化。

我們的心智中常常存在兩種信念，正面的、認(rèn)可自己、欣賞自己、相信自己，以及負(fù)面的、否定、質(zhì)疑和批評(píng)自己的。

我們要做的是，不斷提示自己，將負(fù)面的信念逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)檎娴男拍?，并?qiáng)化它?；跁?shū)中前幾章中講述 ，首先把漲跌看做一個(gè)概率事件，不因?yàn)橐粌纱尾僮魇д`產(chǎn)生負(fù)信念；第二相信正確的事情長(zhǎng)期做就能穩(wěn)定盈利，強(qiáng)化這種信念就會(huì)相信長(zhǎng)期交易能產(chǎn)生正收益。

所有信念天生都有力量，抗拒改變。

Intel的創(chuàng)始人說(shuō)，只有偏執(zhí)狂才能成功。中國(guó)人說(shuō)，放下執(zhí)念。所以信念到底要不要改變。答案是，不要輕易改變，而是要把能量轉(zhuǎn)到更適合我們目標(biāo)的信念中。這矛盾無(wú)處不在，如何轉(zhuǎn)變就是煉心的過(guò)程，前提是要正確評(píng)估，而不是一意孤行，或做墻頭草。 

作者在書(shū)的末尾也提出了7個(gè)能幫助我們成為長(zhǎng)期贏家的信念。

（1）我客觀地看出自己的優(yōu)勢(shì)。

（2）我事先界定每一筆交易的風(fēng)險(xiǎn)。

（3）我完全接受風(fēng)險(xiǎn)，并愿意放棄交易。

（4）我根據(jù)自己的優(yōu)勢(shì)行動(dòng)，毫無(wú)保留或猶豫。

（5）市場(chǎng)讓我賺錢(qián)時(shí)，我會(huì)酬謝自己。

（6）我不斷檢視自己犯錯(cuò)的可能性。

（7）我了解這些長(zhǎng)期成功原則絕對(duì)必要，因此從來(lái)沒(méi)有違反過(guò)。

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