昨日，海航期貨(證券代碼：834104.NQ)發(fā)布相關(guān)公告顯示，經(jīng)深圳證監(jiān)局檢查，海航期貨在開展互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng)中存在未對(duì)合作廣告公司進(jìn)行充分盡調(diào)與評(píng)估、未對(duì)互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷過(guò)程實(shí)施有效管控等問(wèn)題。深圳證監(jiān)局指出上述情況反映出海航期貨內(nèi)部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第 155 號(hào))第五十六條的規(guī)定。

深圳證監(jiān)局根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第 155 號(hào))第一百零九條的規(guī)定，決定對(duì)海航期貨采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。宋曉臣作為海航期貨副總經(jīng)理，負(fù)責(zé)管理公司投研、交易咨詢及營(yíng)銷等活動(dòng)，對(duì)海航期貨上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第 202 號(hào))第四十三條第三項(xiàng)，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函監(jiān)管措施。

海航期貨表示，公司高度重視本次深圳證監(jiān)局出具的監(jiān)管措施函，將嚴(yán)格按照深圳證監(jiān)局要求實(shí)施整改，建立健全并嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度，加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng)全鏈條管理和監(jiān)測(cè)，切實(shí)保護(hù)交易者合法權(quán)益，同時(shí)公司也將吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，加強(qiáng)內(nèi)部管理，確保合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

海航期貨同時(shí)表示，上述監(jiān)管措施不會(huì)對(duì)公司的正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生重大影響，公司目前經(jīng)營(yíng)情況正常；不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響，公司目前財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)定；不存在因本次處罰/處理而被終止掛牌的風(fēng)險(xiǎn)。