1月17日，中期協(xié)發(fā)布最新修訂的《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案管理規(guī)則》（下稱“《規(guī)則》”）。中期協(xié)表示，本次修訂旨在貫徹落實《關(guān)于加強監(jiān)管防范風(fēng)險促進期貨市場高質(zhì)量發(fā)展的意見》精神，加強對期貨行業(yè)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的自律管理，有效防范風(fēng)險。

據(jù)了解，為落實人民銀行等四部委聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》和證監(jiān)會《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》及其配套文件，協(xié)會于2021年 

發(fā)布《備案規(guī)則》，對行業(yè)經(jīng)營機構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提出持續(xù)展業(yè)要求，并對展業(yè)資質(zhì)進行動態(tài)管理。 

但從近年來來看，行業(yè)出現(xiàn)了一些新情況、新問題。個別公司淪為非法金融活動的通道,部分公司不具備持續(xù)經(jīng)營能力，但存在“屯牌”“保牌”的情況，不利于行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。此外，期貨和衍生品法也明確規(guī)定了從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的展業(yè)主體是期貨公司?，F(xiàn)行《備案規(guī)則》已不能適應(yīng)行業(yè)發(fā)展形勢，亟需予以調(diào)整。

針對以上問題，協(xié)會對《備案規(guī)則》進行了修訂，適當(dāng)提高持續(xù)展業(yè)的條件，引導(dǎo)期貨公司切實履行主動管理職責(zé)，加強從準(zhǔn)入到退出的全過程監(jiān)管。具體包括：一是提高了撤銷業(yè)務(wù)資質(zhì)的條件，從“連續(xù)24個月未成功備案新增產(chǎn)品且規(guī)模連續(xù)低于1億元”調(diào)整為“連續(xù)6個月未成功備案新增產(chǎn)品且月末規(guī)模連續(xù)低于1億元”；二是新增了撤銷業(yè)務(wù)資質(zhì)的情形，即無正常運作的資產(chǎn)管理計劃等未實質(zhì)展業(yè)的；三是刪除了暫停新增業(yè)務(wù)的情形以及恢復(fù)業(yè)務(wù)的情形，改為直接撤銷業(yè)務(wù)資質(zhì)；四是刪除了“存續(xù)資管計劃全部終止后，正式撤銷登記備案”的條款，滿足撤銷條件即撤銷。 

同時，為落實期貨和衍生品法的要求，協(xié)會刪除了關(guān)于資產(chǎn)管理子公司備案及管理的相關(guān)條款，并在附則中對現(xiàn)有子公司及其人員的要求進行了明確。

此外，協(xié)會還就在本次征求意見過程中未吸收采納的主要意見進行了說明。主要包括以下三方面：一是提高備案門檻?？紤]到協(xié)會將繼續(xù)暫停新增備案，本次修訂不涉及備案門檻的調(diào)整，故未采納提高申請登記備案的條件、完善登記備案的材料要求、明確登記備案材料補正時間等意見；二是放寬撤銷資質(zhì)的條件。本次征求意見中，六成的意見集中在該條款，包括建議將未新發(fā)產(chǎn)品的時間由6個月改為12個月、未實質(zhì)展業(yè)的判定標(biāo)準(zhǔn)由產(chǎn)品規(guī)模1億元改為5000萬元、無正常運作產(chǎn)品改為連續(xù)1年無正常運作產(chǎn)品等。為保持嚴(yán)監(jiān)管強監(jiān)管的態(tài)勢，協(xié)會未采納有關(guān)意見；三是增加過渡期或恢復(fù)展業(yè)的情形。部分公司建議給予一定過渡期，或增加暫停新增業(yè)務(wù)后及撤銷資質(zhì)后可恢復(fù)展業(yè)的情形?？紤]到與正在修訂的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》銜接，協(xié)會不再新增或恢復(fù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)登記備案，故未予采納。

從過渡期安排來看，從修訂后的規(guī)則自發(fā)布之日起施行，對于規(guī)則發(fā)布之日已不滿足第十三條要求的公司，協(xié)會將于規(guī)則發(fā)布3個月后撤銷其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)登記備案。被撤銷資質(zhì)的公司應(yīng)當(dāng)制定存續(xù)資產(chǎn)管理計劃處置方案，可通過提前清算、變更產(chǎn)品管理人或到期終止清算等方式處置存續(xù)產(chǎn)品。在處置期間不得新增產(chǎn)品、不得新增申購，到期后不得展期。在處置期間發(fā)生重大事件的，應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和協(xié)會報告。處置完成后，應(yīng)當(dāng)報告處置方案執(zhí)行情況及結(jié)果。同時，協(xié)會將繼續(xù)暫停新增資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案。