證監(jiān)會擬設(shè)立期貨投資咨詢業(yè)務(wù)門檻

中國證監(jiān)會11日發(fā)布的《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》(征求意見稿)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括，注冊資本不低于1億元、凈資本不低于8000萬元等。

　　《試行辦法》明確，期貨咨詢是指基于客戶委托，期貨公司及其從業(yè)人員從事風(fēng)險管理顧問、期貨研究分析、期貨交易咨詢等營利性業(yè)務(wù)。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立防范利益沖突的管理制度和信息隔離機制，建立利益沖突的處理原則，按照客戶利益優(yōu)先和公平對待客戶的原則予以處理。

　　關(guān)于業(yè)務(wù)申請條件，《試行辦法》主要從資本實力和合規(guī)角度做出規(guī)定：一是公司注冊資本不低于1億元、凈資本不低于8000萬元；二是公司最近6個月凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求；三是公司擁有至少1名具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷和取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的高管人員，至少5名具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷和取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的從業(yè)人員；四是公司最近3年持續(xù)合規(guī)經(jīng)營；五是具有完備的業(yè)務(wù)管理制度等。

　　業(yè)內(nèi)人士表示，《試行辦法》頒布和實施將極大促進期貨咨詢業(yè)務(wù)發(fā)展。銀河期貨有限公司總經(jīng)理姚廣認為，咨詢業(yè)務(wù)未來將成為期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入之外最重要的收入來源。同時，研發(fā)團隊在各大期貨公司將受到特別重視，市場將越來越專業(yè)化，研發(fā)水平的高低將直接影響期貨公司的生存環(huán)境。