證監(jiān)會(huì)擬設(shè)立期貨投資咨詢業(yè)務(wù)門檻

中國(guó)證監(jiān)會(huì)11日發(fā)布的《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》(征求意見稿)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括，注冊(cè)資本不低于1億元、凈資本不低于8000萬(wàn)元等。

　　《試行辦法》明確，期貨咨詢是指基于客戶委托，期貨公司及其從業(yè)人員從事風(fēng)險(xiǎn)管理顧問、期貨研究分析、期貨交易咨詢等營(yíng)利性業(yè)務(wù)。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立防范利益沖突的管理制度和信息隔離機(jī)制，建立利益沖突的處理原則，按照客戶利益優(yōu)先和公平對(duì)待客戶的原則予以處理。

　　關(guān)于業(yè)務(wù)申請(qǐng)條件，《試行辦法》主要從資本實(shí)力和合規(guī)角度做出規(guī)定：一是公司注冊(cè)資本不低于1億元、凈資本不低于8000萬(wàn)元；二是公司最近6個(gè)月凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；三是公司擁有至少1名具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷和取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的高管人員，至少5名具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷和取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的從業(yè)人員；四是公司最近3年持續(xù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)；五是具有完備的業(yè)務(wù)管理制度等。

　　業(yè)內(nèi)人士表示，《試行辦法》頒布和實(shí)施將極大促進(jìn)期貨咨詢業(yè)務(wù)發(fā)展。銀河期貨有限公司總經(jīng)理姚廣認(rèn)為，咨詢業(yè)務(wù)未來(lái)將成為期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入之外最重要的收入來(lái)源。同時(shí)，研發(fā)團(tuán)隊(duì)在各大期貨公司將受到特別重視，市場(chǎng)將越來(lái)越專業(yè)化，研發(fā)水平的高低將直接影響期貨公司的生存環(huán)境。