期貨公司挪用客戶(hù)保證金一直是法律法規(guī)所禁止的嚴(yán)重違法違規(guī)行為,但仍有期貨公司“以身試法”,可想而知,后果如何。記者日前從中國(guó)證監(jiān)會(huì)獲悉,因?yàn)榕灿每蛻?hù)保證金,齊魯期貨經(jīng)紀(jì)有限公司和三隆期貨經(jīng)紀(jì)有限公司違法違規(guī)行為日前已被證監(jiān)會(huì)查處,相關(guān)公司及責(zé)任人員被依法作出行政處罰及期貨市場(chǎng)禁入。同時(shí),上述2家公司的期貨經(jīng)紀(jì)資格已在風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)后依法吊銷(xiāo)。

據(jù)調(diào)查,2006年1月9日,齊魯期貨的一位客戶(hù)向齊魯期貨在鄭州市未來(lái)支行的保證金帳戶(hù)匯入300萬(wàn)元,齊魯期貨將300萬(wàn)元資金轉(zhuǎn)入該客戶(hù)名下,當(dāng)日,齊魯期貨在這名客戶(hù)不知情的情況下,將300萬(wàn)元從其帳戶(hù)中劃出,存入另一位客戶(hù)的帳戶(hù)內(nèi)供他人使用。時(shí)任齊魯期貨代總經(jīng)理畢杰善、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理石建軍、財(cái)務(wù)部經(jīng)理沈斌是相關(guān)責(zé)任人員。
　　三隆期貨在2003年至2006年期間,通過(guò)26407戶(hù)、農(nóng)業(yè)銀行2313戶(hù)等5個(gè)保證金帳戶(hù),多次劃款供公司大股東山東三隆實(shí)業(yè)機(jī)關(guān)有限公司周轉(zhuǎn)使用,累計(jì)金額達(dá)2.76億元。同期,三隆期貨客戶(hù)保證金缺口從2085萬(wàn)元擴(kuò)大到4850萬(wàn)元。此外,三隆期貨在2004至2005年間,還通過(guò)其控制的2個(gè)期貨帳戶(hù)進(jìn)行期貨自營(yíng),共計(jì)虧損1000余萬(wàn)元。時(shí)任三隆期貨董事長(zhǎng)鄒樂(lè)平、副總經(jīng)理鄒海英、總經(jīng)理魯新是相關(guān)責(zé)任人員。

根據(jù)1999年9月1日實(shí)施的《期貨交易管理暫行條例》第36條明確規(guī)定:期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶(hù)收取的保證金,屬于客戶(hù)所有;期貨經(jīng)紀(jì)公司除按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定為客戶(hù)向期貨交易所交存保證金、進(jìn)行交易結(jié)算外,嚴(yán)禁挪作他用。第25條還規(guī)定“期貨經(jīng)紀(jì)公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)”。2007年4月15日開(kāi)始實(shí)行的《期貨交易管理?xiàng)l例》同樣明確禁止上述行為。

證監(jiān)會(huì)經(jīng)過(guò)對(duì)上述兩家期貨公司的調(diào)查、審理與聽(tīng)證程序,認(rèn)定齊魯期貨、三隆期貨上述挪用客戶(hù)保證金的行為違反了《期貨交易管理暫行條例》第36條,同時(shí)認(rèn)定三隆期貨的違規(guī)自營(yíng)行為也屬違法違規(guī)。因此,證監(jiān)會(huì)決定對(duì)齊魯證券畢杰善、石建軍、沈斌3人分別罰款5萬(wàn)元、2萬(wàn)元、1萬(wàn)元,并對(duì)畢杰善實(shí)施期貨市場(chǎng)禁入2年;對(duì)三隆期貨鄒樂(lè)平、鄒海英、魯新分別罰款10萬(wàn)元、5萬(wàn)元和2萬(wàn)元,并對(duì)鄒樂(lè)平和鄒海英實(shí)施期貨市場(chǎng)禁入3年。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人指出,客戶(hù)保證金安全問(wèn)題一直是證監(jiān)會(huì)日常監(jiān)管和稽查執(zhí)法的重點(diǎn)。上述2家公司的相關(guān)責(zé)任人員法律意識(shí)淡薄,違規(guī)挪用客戶(hù)保證金,不僅侵害期貨投資者的合法權(quán)益,同時(shí)對(duì)期貨公司自身經(jīng)營(yíng)和行業(yè)穩(wěn)定也造成重大奉獻(xiàn)隱患,依法應(yīng)當(dāng)受到處罰。證監(jiān)會(huì)也會(huì)進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管,一旦發(fā)行違法違規(guī)行為,堅(jiān)決依法查處。