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| 2014年第二季度我所對(duì)違規(guī)案件的處理情況如下： 一、共處理違規(guī)案件5起，均系自然人客戶與法人客戶之間或者自然人客戶之間違規(guī)轉(zhuǎn)移資金的對(duì)敲交易案件。 二、根據(jù)《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》第二十九條規(guī)定，對(duì)違規(guī)的1名法人客戶和9名自然人客戶分別給予了警告、通報(bào)批評(píng)、暫停開倉交易1-9個(gè)月不等的自律處罰，責(zé)令相關(guān)當(dāng)事人改正，并要求其返還違規(guī)轉(zhuǎn)移資金。 請(qǐng)各會(huì)員單位及投資者切實(shí)提高合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加強(qiáng)賬戶管理，防范違規(guī)交易行為發(fā)生。 特此通告。 上海期貨交易所辦公室 2014年8月5日
責(zé)任編輯：劉健偉 |
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