“中介機(jī)構(gòu)應(yīng)找準(zhǔn)定位，充分發(fā)揮為國民經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)服務(wù)的職能，做一個(gè)負(fù)責(zé)任的公司。南華期貨將立足規(guī)范，服務(wù)產(chǎn)業(yè)，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任和義務(wù)，努力成長為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的服務(wù)者、行業(yè)發(fā)展的推動(dòng)者及市場(chǎng)業(yè)務(wù)的先行者，為國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展做出貢獻(xiàn)。”

——南華期貨總經(jīng)理羅旭峰

從成立之初浙江省最小的期貨公司到如今的國內(nèi)名列前茅，十三年的風(fēng)雨歷程，南華期貨從蛹到蝶完成美麗蛻變。尤其是近幾年來，在市場(chǎng)運(yùn)行環(huán)境日益改善的情況下，羅旭峰及其帶領(lǐng)的團(tuán)隊(duì)抓住機(jī)遇，乘勢(shì)而上，把南華期貨打造成了一個(gè)綜合實(shí)力強(qiáng)、中介業(yè)務(wù)突出的“南華號(hào)”巨艦。

“以研究所為核心，以業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)為骨干，以合規(guī)稽核為保障?！蹦先A期貨總經(jīng)理羅旭峰表示，正是這一基本戰(zhàn)略框架引領(lǐng)著南華期貨不斷前進(jìn)。而探究南華期貨的發(fā)展軌跡，可以清晰地看到這“三大支柱”的脈絡(luò)。
　　
　　支柱之一:

以研究所為核心的服務(wù)模式
　　
　　“隨著期貨市場(chǎng)的穩(wěn)步發(fā)展和功能發(fā)揮日益完善，期貨公司的業(yè)務(wù)模式將由以往的粗放式開發(fā)向服務(wù)型營銷轉(zhuǎn)變。在未來期貨公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力方面，研發(fā)能力和服務(wù)產(chǎn)業(yè)客戶的能力將成為期貨公司重要的競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)。”羅旭峰表示，南華期貨一直堅(jiān)持將研發(fā)作為公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力，并在實(shí)踐中摸索出了以研究所為核心的服務(wù)模式。

遵循“研發(fā)是生產(chǎn)力”，樹立研究所品牌形象

2001年，在行業(yè)最為低迷的時(shí)候，南華期貨在國內(nèi)首家發(fā)起成立了期貨研究所。多年來，南華期貨始終遵循“研發(fā)是生產(chǎn)力”的原則，堅(jiān)持對(duì)研究所的人才和資金投入。2007年以來，依據(jù)地域優(yōu)勢(shì)陸續(xù)在北京、上海、深圳、哈爾濱等地設(shè)立了研究所分部，成為研發(fā)能力有力的補(bǔ)充。截至目前，研究所擁有員工50余人，碩士以上學(xué)歷占比70%以上。

一方面，南華期貨研究所通過從事前瞻性理論研究工作，承接來自各高校、交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)、監(jiān)管部門、國家相關(guān)部委的研究課題，樹立起了良好的品牌形象；另一方面，為客戶提供高質(zhì)量的服務(wù)，包括為客戶提供定制的投資報(bào)告、數(shù)據(jù)、資訊以及對(duì)員工進(jìn)行相應(yīng)的培訓(xùn)。截至今年7月底，研究所累計(jì)承接和完成了近30項(xiàng)課題，為客戶提供了數(shù)千份各類投資報(bào)告，并形成了上市品種的日?qǐng)?bào)、周報(bào)、月報(bào)、半年報(bào)和年報(bào)的系列報(bào)告。

實(shí)現(xiàn)研究所和業(yè)務(wù)部門有效對(duì)接，提高服務(wù)產(chǎn)業(yè)客戶的能力

經(jīng)過多年的沉淀和積累，南華期貨逐步探索出了具有南華特色的服務(wù)產(chǎn)業(yè)客戶的模式，即以研究所為服務(wù)核心，業(yè)務(wù)部門為服務(wù)框架，公司整合服務(wù)能力的基本架構(gòu)。

第一，在整體服務(wù)方面，研究所常規(guī)性的研究報(bào)告（日?qǐng)?bào)、周報(bào)、月報(bào)、半年報(bào)和年報(bào)等），均通過公司內(nèi)部渠道轉(zhuǎn)發(fā)給所有業(yè)務(wù)部門，業(yè)務(wù)部門再轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)業(yè)務(wù)人員學(xué)習(xí)和理解，具體業(yè)務(wù)人員在研究所常規(guī)研究報(bào)告的基礎(chǔ)上，向產(chǎn)業(yè)客戶提供最基本的咨詢服務(wù)。

第二，當(dāng)某個(gè)產(chǎn)業(yè)客戶需要量身定制投資報(bào)告時(shí)，業(yè)務(wù)人員將該產(chǎn)業(yè)客戶的發(fā)展現(xiàn)狀、投資需求和投資目的等詳細(xì)資料搜集起來，通過工作聯(lián)系單的方式交由研究所在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成。研究所的相關(guān)品種負(fù)責(zé)人根據(jù)企業(yè)要求，打造出符合企業(yè)實(shí)際需求的投資報(bào)告，并轉(zhuǎn)交業(yè)務(wù)人員，由業(yè)務(wù)人員對(duì)企業(yè)進(jìn)行實(shí)際指導(dǎo)工作。最初，由于業(yè)務(wù)人員專業(yè)能力相對(duì)較弱，往往在搜集企業(yè)數(shù)據(jù)上遇到一定的障礙，研究所為解決這個(gè)問題，特別制定了目前上市各個(gè)品種的套保模板，讓業(yè)務(wù)人員學(xué)習(xí)設(shè)計(jì)套保方案所需的數(shù)據(jù)和資料，較好地解決了該問題。

第三，對(duì)于某個(gè)需要經(jīng)常開展后續(xù)服務(wù)的產(chǎn)業(yè)客戶，且業(yè)務(wù)部門認(rèn)為自身能力不足時(shí)，由研究所派專人負(fù)責(zé)該產(chǎn)業(yè)客戶的跟蹤服務(wù)。

對(duì)產(chǎn)業(yè)客戶的服務(wù)，基本涵蓋在上述的三種服務(wù)方式中。南華期貨正是依托研究所研發(fā)團(tuán)隊(duì)的支持，達(dá)到了較好的為產(chǎn)業(yè)客戶服務(wù)的效果。

2003年，甘肅某鋁錠生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)入期貨市場(chǎng)進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)操作。在考慮該企業(yè)生產(chǎn)成本、正常經(jīng)營利潤的基礎(chǔ)上，結(jié)合2004年上半年的滬鋁期貨行情，研究所為該客戶提供了一系列可持續(xù)的套保方案，使該企業(yè)利用套期保值操作有效地規(guī)避了企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中面臨的產(chǎn)品跌價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，價(jià)值達(dá)2億多元。

2004年，寧波某炊具生產(chǎn)企業(yè)，在研究所的指導(dǎo)下，以采購部為基礎(chǔ)建立了期貨操作部門，并設(shè)立了相關(guān)的制度和交易流程。在2004年年初鋁價(jià)的大幅上漲過程中，有效地規(guī)避了原材料的價(jià)格上漲風(fēng)險(xiǎn)2000多萬元，保證了企業(yè)正常的經(jīng)營利潤。

2008年，浙江某銅管生產(chǎn)企業(yè)成為公司客戶，業(yè)務(wù)部門將該客戶交由研究所負(fù)責(zé)維護(hù)。首先，研究所派專人去該企業(yè)實(shí)地考查和調(diào)研，對(duì)該企業(yè)的現(xiàn)貨經(jīng)營流程有了充分的了解。在此基礎(chǔ)上，專門為該客戶量身打造了《企業(yè)內(nèi)部期貨操作流程》、《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制制度》等一系列規(guī)章制度，使得該企業(yè)參與期貨市場(chǎng)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的操作更為制度化和規(guī)范化，而且使企業(yè)對(duì)自身的風(fēng)險(xiǎn)敞口有了更為明晰的了解，在后續(xù)一系列的套保操作中均較為成功。截至今年7月底，已成功規(guī)避了5000萬元以上的風(fēng)險(xiǎn)。

以研究所為平臺(tái)，以行業(yè)協(xié)會(huì)為紐帶，促進(jìn)和產(chǎn)業(yè)客戶的交流和溝通

南華期貨歷來重視和行業(yè)協(xié)會(huì)的合作與交流，在研究所的人才支持下，以行業(yè)協(xié)會(huì)為紐帶，多次和行業(yè)協(xié)會(huì)一起舉辦投資報(bào)告會(huì)，在和產(chǎn)業(yè)客戶溝通和交流的基礎(chǔ)上，加深產(chǎn)業(yè)客戶對(duì)南華期貨的認(rèn)知感，并最終攜手合作，共創(chuàng)雙贏局面。

南華期貨目前是多家行業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員單位，包括浙江省冶金有色行業(yè)協(xié)會(huì)、浙江省省副食品商業(yè)協(xié)會(huì)、浙江省糧食行業(yè)協(xié)會(huì)油脂產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)、浙江省棉紡織行業(yè)協(xié)會(huì)、浙江省電線電纜行業(yè)協(xié)會(huì)、浙江省稻米產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)以及杭州鋼鐵貿(mào)易行業(yè)協(xié)會(huì)等近10家行業(yè)協(xié)會(huì)。一方面，南華期貨研究所專門安排相關(guān)人員，數(shù)年如一日，積極和行業(yè)協(xié)會(huì)合作，宣講期貨知識(shí)，積極辦好協(xié)會(huì)刊物，如為浙江省糧食行業(yè)協(xié)會(huì)油脂產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)協(xié)辦《浙江油脂》、為浙江省稻米產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)協(xié)辦《浙江稻米》、為浙江省省副食品商業(yè)協(xié)會(huì)協(xié)辦《食糖期貨》、為浙江省電線電纜行業(yè)協(xié)會(huì)協(xié)辦《浙江線纜信息》等，此類刊物均為月刊，由研究所全面負(fù)責(zé)內(nèi)容的撰寫和編輯。另一方面，通過行業(yè)協(xié)會(huì)召集產(chǎn)業(yè)客戶，研究所派專人參會(huì)，共同舉辦投資報(bào)告會(huì)。近年來，南華期貨和各協(xié)會(huì)舉辦的各類報(bào)告會(huì)達(dá)數(shù)十次之多。2008年以來，南華期貨數(shù)次和杭州鋼鐵貿(mào)易行業(yè)協(xié)會(huì)合作，開展鋼材期貨的投資報(bào)告會(huì)，增加了南華期貨在杭州鋼鐵現(xiàn)貨行業(yè)中的知名度。今年7月28日，南華期貨和鋼之家簽訂了戰(zhàn)略合作協(xié)議，《鋼之家》周刊上有《南華評(píng)市》，鋼之家在全國各地的投資報(bào)告會(huì)均有南華期貨研究所派講師參與，有效地提升了南華期貨在鋼材現(xiàn)貨貿(mào)易環(huán)節(jié)的品牌形象，促進(jìn)了南華期貨和鋼材產(chǎn)業(yè)客戶的交流和溝通。

研究所多年的人才儲(chǔ)備積累是和行業(yè)協(xié)會(huì)開展合作的基礎(chǔ)。由于南華期貨長期堅(jiān)持對(duì)人才的培養(yǎng)，每個(gè)品種均有專人負(fù)責(zé)，每個(gè)研究人員只求專、精、尖，不求廣、博、寬，使得南華期貨的研究人員成為了集現(xiàn)貨、期貨為一體的專業(yè)人士。
　　
　　支柱之二:

以業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)為骨干的“南華模式”
　　
　　業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)是銜接期貨公司和客戶的中介，是期貨公司直接服務(wù)客戶的終端代表。南華期貨在發(fā)展和服務(wù)產(chǎn)業(yè)客戶的過程中，一方面通過在全國各地設(shè)立營業(yè)部的方式擴(kuò)大服務(wù)半徑，另一方面通過研究所對(duì)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)不間斷地培訓(xùn)，持續(xù)不斷地提升業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)的素質(zhì)和服務(wù)產(chǎn)業(yè)客戶的能力。

隨著期貨市場(chǎng)步入高速發(fā)展期，南華期貨的業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)也大幅增加。截至目前，南華期貨已有上海、北京、大連、鄭州、廣州、深圳、寧波等省內(nèi)外共計(jì)20家營業(yè)部，還有重慶和蕪湖營業(yè)部正在籌建中。在居間人管理方面，南華期貨經(jīng)過五年多的探索、實(shí)踐，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)公司經(jīng)營理念及未來發(fā)展目標(biāo)，逐步形成了一套居間人隊(duì)伍建設(shè)和管理的“南華模式”。

研究所為業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)提供人才支持

作為“南華模式”的服務(wù)核心，研究所強(qiáng)大的人才資源儲(chǔ)備為公司業(yè)務(wù)發(fā)展提供了強(qiáng)有力的人力支持，研究所作為人才孵化器的功能日益得到體現(xiàn)。

首先，研究所不間斷、不定期地為業(yè)務(wù)部門培訓(xùn)業(yè)務(wù)人員。業(yè)務(wù)部門招聘的所有業(yè)務(wù)人員，均要由研究所對(duì)其進(jìn)行最初的專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)。通過這種培訓(xùn)，研究所為業(yè)務(wù)部門培養(yǎng)了一批又一批合格的營銷人才。

其次，研究所本身作為公司的人才儲(chǔ)備庫，培養(yǎng)了大量的業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)管理人員。截至目前，由研究所輸送到業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)的業(yè)務(wù)骨干型人才不下10人。而研究所本身又具備完備的造血機(jī)制，內(nèi)部人才培養(yǎng)體系的完善使得研究所源源不斷地向業(yè)務(wù)部門輸出人才。

此外，研究所在多年來對(duì)產(chǎn)業(yè)客戶的服務(wù)過程中摸索出了一套符合企業(yè)實(shí)際需求的模版，因此，所培訓(xùn)的業(yè)務(wù)人員和自身培養(yǎng)的人才均對(duì)如何更好地服務(wù)產(chǎn)業(yè)客戶有較為成熟的理念和方法。業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)也在研究所的支持下不斷成長和壯大，最終成為服務(wù)產(chǎn)業(yè)客戶的骨干力量。

業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)建設(shè)已形成模版

在多年的業(yè)務(wù)發(fā)展中，南華期貨逐漸形成了一套成熟的業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)建設(shè)模版。

首先，以具有深厚的專業(yè)知識(shí)和較強(qiáng)的服務(wù)產(chǎn)業(yè)客戶能力的人員為業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人。南華期貨業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)的負(fù)責(zé)人一般都具有較長的期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于服務(wù)產(chǎn)業(yè)客戶和開發(fā)市場(chǎng)都有自身的獨(dú)到之處，善于利用多種營銷渠道為所在的業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)迅速打開局面。

其次，以具有一定專業(yè)知識(shí)背景和優(yōu)秀營銷能力的人員為業(yè)務(wù)骨干。業(yè)務(wù)骨干的來源主要有兩塊，一是來自于研究所，二是來自于優(yōu)秀的居間人。研究所的造血機(jī)制為業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)提供了強(qiáng)大的人力支持，由于具有專業(yè)知識(shí)背景，很容易在短期內(nèi)成為營銷的中堅(jiān)力量。在居間人管理方面，南華期貨在管理模式方面的創(chuàng)新為優(yōu)秀人才的涌現(xiàn)提供了良好的條件，這也成為業(yè)務(wù)骨干的主要來源之一。

第三，通過不斷地招聘、培訓(xùn)培養(yǎng)出符合公司標(biāo)準(zhǔn)、具有一定的營銷技巧和服務(wù)客戶能力的居間人。

居間人管理模式的創(chuàng)新

居間人管理一直是困擾期貨公司的難題，南華期貨卻在居間人管理模式方面進(jìn)行了有益嘗試和創(chuàng)新，使得對(duì)居間人的管理規(guī)范化和制度化，進(jìn)而成為業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)的有益補(bǔ)充。

第一，對(duì)居間人實(shí)行員工化管理。為了規(guī)范居間人隊(duì)伍管理，南華期貨在2004年成立了杭州南華企業(yè)管理咨詢有限公司，對(duì)居間人實(shí)行員工化管理。通過招聘、培訓(xùn)將合格的居間人吸收為南華企業(yè)管理咨詢公司的員工，公司與其簽訂《勞動(dòng)合同》，依法繳納社會(huì)保險(xiǎn)，南華企業(yè)咨詢有限公司承擔(dān)居間人的行政人事管理工作。同時(shí)，該員工作為居間人與南華期貨公司簽訂《居間服務(wù)協(xié)議》，明確居間業(yè)務(wù)中應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)的民事責(zé)任，由南華期貨公司按照內(nèi)控制度對(duì)居間人進(jìn)行監(jiān)督管理。

目前，南華企業(yè)管理咨詢有限公司擁有近300人的員工隊(duì)伍。除杭州地區(qū)外，員工還分布于上海、北京、深圳、成都、哈爾濱、鄭州、蘭州等二十余個(gè)城市。

實(shí)施居間人員工化管理，有利于增強(qiáng)居間人的歸屬感和責(zé)任感，有效地降低了居間人的流動(dòng)性，便于公司對(duì)居間人實(shí)施統(tǒng)一規(guī)范管理，引導(dǎo)居間人合規(guī)執(zhí)業(yè)，從而有效控制因居間人違規(guī)引發(fā)的客戶投訴糾紛。從這些年的實(shí)踐看，南華咨詢管理的居間人沒有發(fā)生一例損害公司或客戶利益的事件，且這支隊(duì)伍中涌現(xiàn)出一批又一批品德優(yōu)秀、能力較強(qiáng)的居間人，成為南華期貨的業(yè)務(wù)骨干，促進(jìn)了公司中介業(yè)務(wù)的發(fā)展壯大。

第二，制定科學(xué)有效的居間人風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度。南華期貨一直重視居間人的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，結(jié)合工作實(shí)踐，不斷探索、總結(jié)和完善居間人管理制度。2008年9月，南華期貨對(duì)原有《居間人管理辦法》等制度進(jìn)行重新修訂，重點(diǎn)圍繞風(fēng)險(xiǎn)控制，針對(duì)居間業(yè)務(wù)開展過程中容易產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)制定相應(yīng)的措施，明確了居間人管理的基本原則和管理體系，進(jìn)一步細(xì)化了居間人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估辦法和風(fēng)險(xiǎn)金的收取、管理和使用，并強(qiáng)調(diào)所有居間人在市場(chǎng)營銷過程中必須向客戶明示身份，未取得客戶書面確認(rèn)的，公司不予發(fā)放傭金。

同時(shí)，南華期貨還指定專門的部門定期對(duì)居間人的行為進(jìn)行評(píng)估，分為四個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：無風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注、一般風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)居間人采取不同的監(jiān)督和處罰措施。此外，還專門針對(duì)居間人制定了十二條禁止性行為，要求居間人嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)章制度，以規(guī)范居間人的居間行為。

支柱之三:

以合規(guī)稽核為保障的內(nèi)控體系
　　
　　南華期貨長期堅(jiān)持“規(guī)范自律，誠實(shí)信用”的基本原則。2002年，南華期貨通過了ISO9001：2000金融企業(yè)服務(wù)質(zhì)量體系國際國內(nèi)雙認(rèn)證，成為業(yè)內(nèi)首家通過該認(rèn)證的期貨公司。同年，南華設(shè)立了稽核培訓(xùn)部（2007年7月更名為合規(guī)審查部），率先建立起了較為完善的內(nèi)控制度體系。以合規(guī)稽核為保障，才確保了在擁有23000多個(gè)客戶的情況下，保持了低糾紛率，為南華期貨贏得了良好的市場(chǎng)口碑和形象。

ISO9001：2000確立了南華期貨的過程管理理念

2002年，在通過ISO9001：2000金融企業(yè)服務(wù)質(zhì)量體系國際國內(nèi)雙認(rèn)證的過程中，南華期貨對(duì)全體員工進(jìn)行了服務(wù)質(zhì)量管理體系方面的培訓(xùn)，對(duì)全體員工灌輸了過程管理理念。這一理念的確立，使得南華期貨各項(xiàng)工作的開展更為條理化、規(guī)范化和細(xì)致化，確保每項(xiàng)具體工作均落實(shí)到人，保證每項(xiàng)工作均有章可循、有據(jù)可查，大大減少了工作中互相推諉事件的發(fā)生。

此外，ISO質(zhì)量管理體系的達(dá)標(biāo)過程，同時(shí)也是公司內(nèi)部員工合規(guī)意識(shí)的培養(yǎng)過程。通過對(duì)內(nèi)部管理制度的梳理，使員工養(yǎng)成良好的工作習(xí)慣，并持續(xù)整改、不斷提高。目前，隨著ISO9001：2008版本的推出，南華期貨正積極接受培訓(xùn)，以符合新版本的質(zhì)量管理體系要求。

建設(shè)好系列內(nèi)控制度，并持續(xù)修訂和改進(jìn)

在以ISO9001系列標(biāo)準(zhǔn)的指引下，南華期貨建立了一系列的內(nèi)控制度，包括法人治理制度、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)管理制度、客服管理制度、市場(chǎng)營銷管理制度、信息管理制度、合規(guī)管理制度和行政人事管理制度等涵蓋公司各方面工作的系列制度。并且，每年對(duì)系列制度進(jìn)行持續(xù)補(bǔ)充修改，確保管理服務(wù)體系與公司的發(fā)展相適應(yīng)。在內(nèi)控制度日益完善的基礎(chǔ)上，南華期貨不斷完善工作流程，并通過OA系統(tǒng)形成工作流，確保內(nèi)控制度的執(zhí)行和記錄。

合規(guī)審查部依照制度規(guī)定，對(duì)相關(guān)部門進(jìn)行定期和不定期的內(nèi)部審查，發(fā)現(xiàn)問題或有新國家法規(guī)文件出臺(tái)時(shí)，及時(shí)對(duì)制度進(jìn)行修訂。多年來，南華期貨內(nèi)控制度已形成一個(gè)良性循環(huán)，制度修訂—審查—再修訂，持續(xù)改進(jìn)，保證了內(nèi)控制度的與時(shí)俱進(jìn)。

多種監(jiān)督稽核方式并重，確保業(yè)務(wù)的合規(guī)性

據(jù)介紹，為確保公司在業(yè)務(wù)開展中的合規(guī)性，合規(guī)審查部采取多種方式對(duì)公司及營業(yè)部各項(xiàng)業(yè)務(wù)是否超越范圍，是否嚴(yán)格按照國家有關(guān)規(guī)定開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其它業(yè)務(wù)活動(dòng)展開合規(guī)稽核。

所謂多種方式，是指定期與不定期相結(jié)合、動(dòng)態(tài)與非動(dòng)態(tài)相結(jié)合、專項(xiàng)與非專項(xiàng)相結(jié)合以及現(xiàn)場(chǎng)與非現(xiàn)場(chǎng)相結(jié)合。通過多種稽核方式，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)開展過程中的不規(guī)范行為，消除可能造成嚴(yán)重后果的隱患，確保公司合規(guī)經(jīng)營，規(guī)范發(fā)展。