常言道“禍從口出”，繼中科招商因董事長(zhǎng)單祥雙接受媒體采訪時(shí)透露了未公告的信息被施以警告后，另一家知名私募上海寶銀也因信批違規(guī)被罰。

11月17日晚，新華百貨公告稱，公司第二大股東上海寶銀收到證監(jiān)系統(tǒng)下發(fā)的《行政處罰決定書》，因上海寶銀在非指定信披媒體發(fā)布公開(kāi)信，不符合信息披露規(guī)定，給予警告并處40萬(wàn)元罰款；對(duì)上海寶銀董事長(zhǎng)崔軍給予警告并處10萬(wàn)元罰款。

值得一提的是，崔軍是滬上知名私募大佬，于年內(nèi)五度瘋狂舉牌新華百貨，目前通過(guò)旗下上海寶銀和上海兆贏股權(quán)投資兩家公司的基金總計(jì)持有新華百貨股份比例29.33%，與第一大股東物美控股30.93%的比例只有略微差距。

從持股比例上看，崔軍對(duì)物美控股的控制權(quán)形成威脅，其本人也毫不掩飾對(duì)上市公司的“野心”，而招致此番受罰。

直接導(dǎo)火索是上海寶銀在今年6月2日于網(wǎng)絡(luò)發(fā)布的《上海寶銀創(chuàng)贏投資公司致新華百貨全體股東的一封公開(kāi)信》（以下簡(jiǎn)稱“公開(kāi)信”），向新華百貨提出五項(xiàng)議案，分別是新華百貨同上海寶銀共同成立私募基金管理公司；該基金公司通過(guò)資本運(yùn)作收購(gòu)一家小型保險(xiǎn)公司；要求新華百貨持續(xù)高送轉(zhuǎn)，包括承諾2015年半年報(bào)至2016年年報(bào)期，進(jìn)行4次10轉(zhuǎn)20的分配；收購(gòu)私募基金和公募基金銷售平臺(tái)“500倍基金網(wǎng)”，并將其注入上基金管理公司；要求掌握負(fù)責(zé)公司投資業(yè)務(wù)，要求得到董事會(huì)的兩個(gè)席位，上海寶銀的董事長(zhǎng)崔軍為其中人選之一，同時(shí)要求崔軍擔(dān)任新華百貨副董事長(zhǎng)和投資部總經(jīng)理兩個(gè)職位。

此公開(kāi)信一經(jīng)發(fā)布引發(fā)了軒然大波，上市公司當(dāng)天接到上交所問(wèn)詢函并于次日起緊急停牌，隨后發(fā)布澄清公告，直指上海寶銀并未通過(guò)合規(guī)程序提出議案。

最終，監(jiān)管認(rèn)定以上議案內(nèi)容明確具體，屬于對(duì)新華百貨及公司股票價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的信息。上海寶銀自行以《公開(kāi)信》方式在非指定信息披露媒體發(fā)布將召開(kāi)新華百貨臨時(shí)股東大會(huì)的信息和會(huì)議將要審議的議案，不符合現(xiàn)行信息披露規(guī)定，并處以警告和罰款。

對(duì)此，網(wǎng)易財(cái)經(jīng)致電崔軍，其首度回應(yīng)信批違規(guī)受罰事宜，表示認(rèn)可監(jiān)管的判定，“股東信批必須在指定渠道公告，我們（當(dāng)時(shí)）不太清楚，不太了解，只是作為股東想提出一個(gè)倡議，當(dāng)時(shí)認(rèn)為問(wèn)題不大，但是證監(jiān)會(huì)這樣認(rèn)定，我們以后會(huì)注意信批的規(guī)范?？赡芤彩且?yàn)槲覀兂止商嗔耍?0%，所以對(duì)股價(jià)有一定的影響?！?/p>

除此以外，有媒體質(zhì)疑 “根據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站資料，崔軍并無(wú)基金從業(yè)資格”，對(duì)此崔軍則表示，“并非要求人人具備資質(zhì)，我公司有基金牌照，公司員工有從業(yè)資格就行”，他甚至坦言，作為實(shí)盤操作者，沒(méi)有考取相關(guān)資格不奇怪，“巴菲特也可能沒(méi)有從業(yè)資格”，他調(diào)侃道。

值得關(guān)注的是，在上海寶銀信批違規(guī)的背后，是崔軍與第一大股東及實(shí)際控制人之間圍繞股權(quán)的爭(zhēng)奪。

在6月份回復(fù)上交所問(wèn)詢函時(shí)，上海寶銀稱其將提案在互聯(lián)網(wǎng)上公開(kāi)是由于向公司提交提案后“新華百貨未給予我方任何的回復(fù)”，隨后，盡管新華百貨接收了提案，也將上述五項(xiàng)提議悉數(shù)拒絕，對(duì)此，崔軍也不甘示弱，提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，除了設(shè)立投資公司等提議外，還以 “董事不能勝任董事職務(wù)”為由罷免正在履職的6位董事，同時(shí)提名包括崔軍本人在內(nèi)的4位候選人進(jìn)駐董事會(huì)。

目前，新華百貨董事會(huì)尚以”需要一定時(shí)間審慎、全面評(píng)估以上事項(xiàng)對(duì)股東利益及公司發(fā)展造成的潛在不利重大影響以后，確定最終意見(jiàn)“而尚無(wú)進(jìn)展，網(wǎng)易財(cái)經(jīng)追問(wèn)崔軍，其以”一切還是以公告為準(zhǔn)，否則又信批違規(guī)了”為由拒絕透露。