3月31日，由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（下稱基金業(yè)協(xié)會(huì)）主辦，玉皇山南基金小鎮(zhèn)和浙江省國(guó)際對(duì)沖基金人才協(xié)會(huì)承辦的私募基金登記備案培訓(xùn)會(huì)（杭州站）在玉皇山南基金小鎮(zhèn)舉行。作為基金業(yè)協(xié)會(huì)在北京、上海、深圳以外的重要一站，培訓(xùn)會(huì)吸引到國(guó)內(nèi)400余家私募機(jī)構(gòu)、券商、律所等企業(yè)參加。會(huì)上，基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金部有關(guān)負(fù)責(zé)人就《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》作了詳細(xì)解讀，并回答了數(shù)十位參會(huì)人員的現(xiàn)場(chǎng)提問。同時(shí)，此次培訓(xùn)作為玉皇山南基金小鎮(zhèn)借助行業(yè)協(xié)會(huì)力量，結(jié)合入駐機(jī)構(gòu)實(shí)際需求提供及時(shí)服務(wù)，對(duì)推動(dòng)私募基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展具有重要意義。

以下為本次培訓(xùn)會(huì)的內(nèi)容摘要（僅供參考，具體以基金業(yè)協(xié)會(huì)公告為準(zhǔn)）

一、私募基金現(xiàn)狀：已登記基金管理人25979家，有管理規(guī)模的共8414家，占32.4%。

二、公告發(fā)布的背景是針對(duì)私募基金行業(yè)的魚龍混雜，決定引進(jìn)第三方，讓律師一起參與私募基金的規(guī)范化。

三、公告的核心內(nèi)容主要是四個(gè)內(nèi)容：取消基金管理人登記證明，加強(qiáng)信息報(bào)送，法律意見書，高管人員資質(zhì)要求。

四、基金業(yè)協(xié)會(huì)重申，被撤銷登記的私募基金管理人若因真實(shí)業(yè)務(wù)需要，可按照要求重新申請(qǐng)私募基金管理人登記。

五、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)暫不辦理新登記的私募基金管理人將顧問管理型基金作為其管理的首只私募基金產(chǎn)品的備案申請(qǐng)，以及已登記且尚未備案私募基金管理人將顧問管理型基金作為其管理的首只私募基金產(chǎn)品的備案申請(qǐng)。

六、2016年2月5日起，連續(xù)2次未及時(shí)申報(bào)信息，將被列入異常機(jī)構(gòu)公示。請(qǐng)私募機(jī)構(gòu)重視信息披露。

七、年度財(cái)務(wù)報(bào)告只需要合法設(shè)立的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，沒有限制必須具備證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所。

八、關(guān)于法律意見書，五種情況下必須提交。1、2月5日后，新申請(qǐng)登記的；2、已申請(qǐng)登記，未辦理完畢的；3、已登記的，申請(qǐng)產(chǎn)品備案的；4、重大事項(xiàng)變更；5、協(xié)會(huì)認(rèn)為需要提交法律意見書的。

九、重大事項(xiàng)變更的法律意見書，是專項(xiàng)法律意見書，所謂專項(xiàng)，僅針對(duì)變更事項(xiàng)發(fā)表法律意見即可，但律師必須對(duì)變更的理由作出合理說明。

十、法律意見書在發(fā)表意見的時(shí)候，要有充分的論證，不要簡(jiǎn)單的下結(jié)論。

十一、法律意見書必須對(duì)14項(xiàng)內(nèi)容，逐項(xiàng)發(fā)表意見。（14項(xiàng)內(nèi)容包括：1、是否依法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)；2、工商登記文件所記載的經(jīng)營(yíng)范圍情況；3、專業(yè)化經(jīng)營(yíng)情況；4、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況；5、實(shí)際控制人情況；6、子公司、分公司及其他管理機(jī)構(gòu)情況；7、從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、資本金等企業(yè)運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件情況；8、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度情況；9、與其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)情況；10、高管人員情況；11、機(jī)構(gòu)誠(chéng)信情況；12、機(jī)構(gòu)最近三年涉訴或仲裁情況；13、登記申請(qǐng)材料是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；14、其他需要說明的事項(xiàng)）

十二、股東結(jié)構(gòu)的穿透，不限于3層。必須穿透到終極出資人，境外股東必須穿透到受監(jiān)管的金融機(jī)構(gòu)。

十三、是否存在實(shí)際控制人，協(xié)會(huì)不作要求，但是必須如實(shí)描述。

十四、協(xié)會(huì)對(duì)注冊(cè)資本沒作要求，但是必須要能保證正常的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。房租、人員工資等等，要有相應(yīng)的合理說明。

十五、注冊(cè)地和實(shí)際經(jīng)營(yíng)地址不一致，只要有合理解釋，是可以的。

十六、一個(gè)實(shí)際控制人，控制了多家私募管理人，是可以的，但是必須要有必要的防火墻設(shè)置。

十七、法律意見書應(yīng)當(dāng)做如下承諾：本所及其經(jīng)辦律師同意將本《法律意見書》作為相關(guān)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)私募基金管理人登記或者重大事項(xiàng)變更必備的法定文件，隨其他在私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)的信息一同上報(bào)，并愿意承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

十八、中國(guó)任何一家合法設(shè)立的律師事務(wù)所均可以出具《法律意見書》，基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合一定條件的律師事務(wù)所出具法律意見書。

十九、私募基金管理人的高管人員包括：法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等）。從事私募證券基金業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)：其高管人員均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)：至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。各類私募基金管理人的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。

二十、《公告》發(fā)布之前已登記私募基金管理人的高管人員若已取得基金從業(yè)資格的，應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》（中基協(xié)字[2015]112號(hào)）的要求，每年度完成15學(xué)時(shí)的面授或者遠(yuǎn)程學(xué)習(xí)形式的后續(xù)培訓(xùn)，并按要求接受中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的從業(yè)資格管理。請(qǐng)相關(guān)高管人員持續(xù)關(guān)注中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布的基金從業(yè)人員培訓(xùn)的計(jì)劃和相關(guān)安排。

二十一、公告發(fā)布后，基金業(yè)協(xié)會(huì)從未停止過登記和備案。

二十二、關(guān)于經(jīng)營(yíng)范圍中的“投資咨詢”，存在爭(zhēng)議比較大，股權(quán)投資基金可以有投資咨詢業(yè)務(wù)；證券投資基金，很多人會(huì)認(rèn)為是賣方業(yè)務(wù)，存在沖突，為了方便登記，請(qǐng)盡量避免。

二十三、經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)與私募基金業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)，請(qǐng)盡量剔除。

二十四、基金管理人除了跟投之外，不建議自營(yíng)。

二十五、風(fēng)控負(fù)責(zé)人可以參加投決會(huì)，但不能直接從事具體投資業(yè)務(wù)。

二十六、不建議高管進(jìn)行兼職。

二十七、如果基金管理人的股東涉足P2P，請(qǐng)慎重。