各證券公司直接投資業(yè)務(wù)子公司及其下屬機構(gòu)：

鑒于部分證券公司直接投資業(yè)務(wù)子公司及其下屬機構(gòu)（以下簡稱直投子公司）同時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）私募產(chǎn)品備案管理系統(tǒng)（以下簡稱券商系統(tǒng)）和私募基金登記備案系統(tǒng)（以下簡稱私募系統(tǒng)）報備的情況，為提高備案工作效率，進一步規(guī)范直投子公司備案行為，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

一、直投子公司應(yīng)當(dāng)通過券商系統(tǒng)（網(wǎng)址：http://ba.amac.org.cn），真實、準(zhǔn)確、完整、及時地報送備案材料，并對備案材料內(nèi)容的合規(guī)性負(fù)責(zé)。

自通知發(fā)布之日起，私募系統(tǒng)不再受理直投基金相關(guān)備案。

二、直投子公司應(yīng)當(dāng)在直投基金的首輪募集完成或者簽訂受托管理第三方募集設(shè)立的直投基金的協(xié)議后5個工作日內(nèi)，報基金業(yè)協(xié)會備案?；饦I(yè)協(xié)會對備案材料進行齊備性復(fù)核，并在備案材料齊備后5個工作日內(nèi)予以備案確認(rèn)。備案材料不齊備的，基金業(yè)協(xié)會在收到備案材料后5個工作日內(nèi)，一次性告知直投子公司需要補正的全部內(nèi)容。直投子公司按照要求補正的，基金業(yè)協(xié)會在備案材料齊備后5個工作日內(nèi)予以備案確認(rèn)。

基金業(yè)協(xié)會予以備案確認(rèn)，不能免除直投子公司真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露直投基金信息的法律責(zé)任；不代表基金業(yè)協(xié)會對直投基金的投資價值及投資風(fēng)險做出保證和判斷。投資者應(yīng)當(dāng)自行識別直投基金投資風(fēng)險并承擔(dān)投資行為可能出現(xiàn)的損失。

三、備案通過后，基金業(yè)協(xié)會可以通過書面審閱、問詢、約談等方式對備案材料內(nèi)容的合規(guī)性進行復(fù)核。

四、基金業(yè)協(xié)會通過網(wǎng)站對直投子公司及設(shè)立的直投基金備案情況進行公示。投資者可以登錄基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站，對直投子公司及設(shè)立的直投基金備案情況進行查詢。

本通知自發(fā)布之日起施行。直投子公司開展備案工作過程中如遇重大問題，應(yīng)及時向基金業(yè)協(xié)會報告。

聯(lián) 系 人：張珉康

聯(lián)系電話: 010-66578338

電子郵件：zhangmk@amac.org.cn

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

二〇一六年五月十三日