6月1日，上海期貨交易所發(fā)布修訂后的《上海期貨交易所風險控制管理辦法》（以下簡稱《風險控制管理辦法》）、《上海期貨交易所結算細則》（以下簡稱《結算細則》）、《上海期貨交易所套利交易管理辦法》（以下簡稱《套利交易管理辦法》），建立交易限額制度，完善手續(xù)費制度、限倉管理制度以及大戶報告制度等，修訂后的實施細則自發(fā)布之日起實施。

修訂后的《風險控制管理辦法》引入了交易限額制度，交易所在綜合判斷市場交易情況后，可以對不同的上市品種、合約，對部分或者全部會員、特定客戶，實施交易限額制度，具體標準和實施方案由交易所另行公布。套期保值交易不適用交易限額制度。

同時，《風險控制管理辦法》還調整了銅、鋁、鋅、螺紋鋼、線材期貨合約在交割月前一月及交割月對期貨公司會員的限倉方式，由目前的數(shù)額限倉調整為比例限倉，該比例值設置為25%，該修訂內容適用于銅、鋁、鋅、螺紋鋼、線材1608合約及其后續(xù)合約，銅、鋁、鋅、螺紋鋼、線材的1606合約、1607合約仍按照原持倉限額規(guī)則執(zhí)行。另外，將銅、鋁、鋅、螺紋鋼、線材5個期貨品種在期貨公司會員達到或者超過持倉限額后的處置方式，從強行平倉調整為“不得同方向開倉交易”。上述調整與交易所其余9個品種保持了一致。

此外，在要求期貨公司會員對達到交易所報告界限的客戶提供的有關材料進行初審的基礎上，修訂后的《風險控制管理辦法》還要求期貨公司會員妥善保管有關大戶報告的客戶簽字原始文件或電話記錄等其他證明文檔，以健全期貨公司會員在大戶報告制度中所應當履行的職責，提高大戶報告的真實性與準確性。

此次修訂的《結算細則》完善了手續(xù)費制度。近年來，在應對期貨市場風險時，交易所除采取漲跌停板、交易保證金調整措施外，也會適時地運用手續(xù)費調整機制。實踐證明，手續(xù)費調整機制在抑制短線交易、調控市場過熱行情等方面發(fā)揮了積極的作用。修訂后的《結算細則》一是進一步明確交易手續(xù)費的調整機制；二是增加申報費、撤單費等的計收措施，交易所根據(jù)市場情況，決定是否收取申報費、撤單費等費用，具體計收標準以及實施方案另行公布。